La Comisi\u00f3n de Valores y Bolsas de Estados Unidos (SEC, por sus siglas en ingl\u00e9s) ha publicado una gu\u00eda de investigaciones en l\u00ednea para ayudar a las compa\u00f1\u00edas de fondos mutuales a detectar mejor el lavado de dinero, siguiendo la l\u00ednea de una herramienta de referencia similar publicada el a\u00f1o pasado para ayudar a los agentes-corredores. <\/P>
La gu\u00eda, publicada el jueves pasado, divide los requisitos de cumplimiento de los fondos mutuales en 14 partes, incluidas las secciones sobre las obligaciones de reporte de operaciones sospechosas, de reporte de transacciones en efectivos y las sanciones. Adem\u00e1s, el sitio de Internet incluye la informaci\u00f3n sobre los procedimientos de cumplimiento realizados contra las compa\u00f1\u00edas de t\u00edtulos valores y los principales n\u00fameros telef\u00f3nicos de la SEC y otros reguladores gubernamentales. <\/P>
\n
Las herramientas tanto para los agentes-corredores como para los fondos mutuos fueron elaboradas por los examinadores del organismo, dijo Lori Richards, directora de la Oficina de Inspecciones y Evaluaciones de Cumplimiento de la SEC. <\/P>
\n
L\u00ednea de emergencia para ROS<\/STRONG><\/P> La SEC, el principal regulador de los fondos mutuales, tambi\u00e9n estableci\u00f3 una l\u00ednea telef\u00f3nica para realizar consultas sobre reportes de operaciones sospechosas para casos de reporte de t\u00edtulos valores que requieran una \u201catenci\u00f3n inmediata\u201d. Las compa\u00f1\u00edas de t\u00edtulos valores, que deben presentar ROS y llamar a un \u201cmiembro apropiado de las autoridades de control legal\u201d, tambi\u00e9n deber\u00edan llamar al n\u00famero de ROS de la SEC, el 202-551-7277, precis\u00f3 la Comisi\u00f3n, que advirti\u00f3 que llamar a este n\u00famero no libera a la compa\u00f1\u00eda de la obligaci\u00f3n de presentar el ROS. <\/P> El mes pasado, la agencia impuso una multa de US$1 mill\u00f3n a la compa\u00f1\u00eda de operaciones de t\u00edtulos en l\u00ednea E-Trade por no haber verificado la identidad de decenas de miles de sus clientes. La sanci\u00f3n aplicada a la compa\u00f1\u00eda, que tiene activos de sus clientes por US$174.000 millones, fue la primera multa vinculada al ALD aplicada por la SEC y la primera contra un corredor-agente de Internet. <\/P><\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":" La Comisi\u00f3n de Valores y Bolsas de Estados Unidos (SEC, por sus siglas en ingl\u00e9s) ha publicado una gu\u00eda de […]<\/p>\n","protected":false},"featured_media":0,"template":"","categoria_de_base_de_conocimient":[299],"etiqueta_de_base_de_conocimiento":[],"categoria_multimedia":[],"class_list":["post-5487","articulos","type-articulos","status-publish","hentry","categoria_de_base_de_conocimient-articulos-y-mas-informacion"],"yoast_head":"\n
\n
\n