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<\/p>\nPor Sergio Antequera. <\/p>\n
Debido al uso de incentivos e informaci\u00f3n privilegiada no permitida, aproximadamente \u20ac8.8 millones en multas fueron impuestas a empresarios, compa\u00f1\u00edas y bancos espa\u00f1oles por parte de la Comisi\u00f3n Nacional del Mercado de Valores (CNMV), de acuerdo a lo expuesto en el Bolet\u00edn Oficial del Estado (BOE).<\/p>\n
Empresas como Credit Suisse AG, XYZ Heritage Foundation y Auriga Global Investors, SV, SA forman parte de las entidades implicadas en dichas sanciones. Por su parte, empresarios espa\u00f1oles anteriormente sentenciados a c\u00e1rcel por lavado de dinero fueron mencionados en las resoluciones del CNMV, el cual es un organismo dependiente de la Secretar\u00eda de Estado de Econom\u00eda y Apoyo a la Empresa del Ministerio de Econom\u00eda y Competitividad de Espa\u00f1a.<\/p>\n
El BOE publicado el pasado 16 de noviembre presenta las resoluciones y sus respectivos sancionados, incluyendo monto de la multa, raz\u00f3n y fecha:<\/p>\n
Resoluci\u00f3n para Credit Suisse AG, sucursal en Espa\u00f1a<\/strong><\/p>\n – Multa: \u20ac1.2 millones<\/p>\n – Raz\u00f3n: percepci\u00f3n de terceros de incentivos no permitidos con ocasi\u00f3n de la inversi\u00f3n en Instituciones de Inversiones Colectivas (IIC) extranjeras, en el \u00e1mbito de la gesti\u00f3n de carteras y del asesoramiento en materia de inversi\u00f3n.<\/p>\n – Fecha de resoluci\u00f3n: 30 de octubre de 2017.<\/p>\n Resoluci\u00f3n para Julius Baer, AV, SA<\/strong><\/p>\n – Multa: \u20ac1 mill\u00f3n<\/p>\n – Raz\u00f3n: percepci\u00f3n de terceros de incentivos no permitidos con ocasi\u00f3n de la inversi\u00f3n en IIC extranjeras, en el \u00e1mbito del asesoramiento en materia de inversiones<\/p>\n – Fecha de resoluci\u00f3n: 30 de octubre de 2017.<\/p>\n Resoluci\u00f3n para XYZ Heritage Foundation<\/strong><\/p>\n – Multa: \u20ac200.000<\/p>\n – Raz\u00f3n: incumplimiento del deber de comunicaci\u00f3n y difusi\u00f3n de participaciones significativas en Bankinter, S.A<\/p>\n – Fecha: 30 de ctubre de 2017<\/p>\n Resoluci\u00f3n para Julio Torres V\u00e9rez y Francisco Garriga Mir\u00f3<\/strong><\/p>\n 1) Julio Torres V\u00e9rez:<\/p>\n -Multa: \u20ac28.350<\/p>\n -Raz\u00f3n: uso de informaci\u00f3n privilegiada en relaci\u00f3n con operaciones sobre acciones de Parquesol Inmobiliaria y Proyectos, S.A.<\/p>\n -Fecha de resoluci\u00f3n: 30 de octubre de 2017<\/p>\n 2) Francisco Garriga Mir\u00f3:<\/p>\n – Multa: \u20ac4.4 millones<\/p>\n – Raz\u00f3n: uso de informaci\u00f3n privilegiada en relaci\u00f3n con operaciones sobre acciones de Parquesol Inmobiliaria y Proyectos, S.A. Del mismo modo, fue sentenciado en 2014 a dos a\u00f1os de c\u00e1rcel por lavado de dinero referentes a la compra de acciones de Parquesol en 2006, junto a su socio Jos\u00e9 Luis Zanetty, el cual recibi\u00f3 cuatro a\u00f1os de prisi\u00f3n.<\/p>\n – Fecha: 30 de octubre de 2017.<\/p>\n Resoluci\u00f3n para Auriga Global Investors, SV, SA<\/strong><\/p>\n – Multa: \u20ac150.000<\/p>\n – Razones:<\/p>\n A) Ausencia de separaci\u00f3n efectiva entre los instrumentos financieros de la empresa y los de sus clientes y por la utilizaci\u00f3n indebida de instrumentos financieros de sus clientes – \u20ac75.000<\/p>\n B) Llevanza de los registros de operaciones con vicios esenciales – \u20ac75.000<\/p>\n – Fecha: 30 de octubre de 2017.<\/p>\n Resoluci\u00f3n para Sergio Turri\u00f3n Barbado; Mercados y Gesti\u00f3n de Valores, AV, SA y Rafael Collada Barreno<\/p>\n 1) Sergio Turri\u00f3n Barbado:<\/p>\n – Multa: \u20ac100.000<\/p>\n – Raz\u00f3n: comunicar a don Rafael Collada Barreno informaci\u00f3n privilegiada relativa a las acciones de Vueling Airlines<\/p>\n – Fecha: 30 de octubre de 2017.<\/p>\n 2) Mercados y Gesti\u00f3n de Valores, AV, SA:<\/p>\n – Multa: \u20ac200.000 y una sanci\u00f3n de suspensi\u00f3n de la condici\u00f3n de miembro de la Bolsa de Madrid, como mercado secundario oficial, por un plazo de seis meses.<\/p>\n – Raz\u00f3n: adquirir acciones de Vueling Airlines, S.A. para sus carteras gestionadas, disponiendo de informaci\u00f3n privilegiada sobre la citada sociedad cotizada.<\/p>\n – Fecha: 30 de octubre de 2017.<\/p>\n 3) Rafael Collada Barreno \u2013 consejero delegado de Mercados y Gesti\u00f3n de Valores, AV, SA:<\/p>\n – Multa: \u20ac100.000<\/p>\n – Raz\u00f3n: adquirir acciones de Vueling Airlines, S.A. para sus carteras gestionadas, disponiendo de informaci\u00f3n privilegiada sobre la citada sociedad cotizada.<\/p>\n – Fecha: 30 de octubre de 2017.<\/p>\n Resoluci\u00f3n para Finanze F\u00e9nix Planificadores Financieros EAFI, SA; Ver\u00f3nica Arranz S\u00e1nchez; Jes\u00fas P\u00e9rez P\u00e9rez y Daniel Puerta Arranz<\/strong><\/p>\n 1) Finanze F\u00e9nix Planificadores Financieros EAFI, SA:<\/p>\n – Multa: \u20ac365.000<\/p>\n – Razones:<\/p>\n A) No contar con una Unidad de Cumplimiento Normativo que desarrolle su actividad bajo el principio de independencia con respecto a las \u00e1reas que desarrollan actividades de prestaci\u00f3n de servicios de inversi\u00f3n – \u20ac60.000.<\/p>\n B) No contar con una estructura organizativa clara, adecuada y proporcionada al car\u00e1cter, escala y complejidad de sus actividades y con l\u00edneas de responsabilidad bien definidas, transparentes y coherentes – \u20ac45.000.<\/p>\n C) Carecer de un registro de recomendaciones que cumpla con las obligaciones de integridad, facilidad de acceso y reconstrucci\u00f3n as\u00ed como de imposibilidad de manipulaci\u00f3n – \u20ac60.000.<\/p>\n D) No haber informado a sus clientes adecuadamente sobre los conceptos por los que les ha cobrado la comisi\u00f3n de asesoramiento, de manera no ocasional o aislada – \u20ac200.000.<\/p>\n – Fecha: 30 de octubre de 2017.<\/p>\n 2) Ver\u00f3nica Arranz S\u00e1nchez \u2013 administradora mancomunada de Finanze F\u00e9nix Planificadores Financieros EAFI, SA:<\/p>\n – Multa: \u20ac60.000<\/p>\n – Raz\u00f3n: No contar Finanze F\u00e9nix Planificadores Financieros, EAFI, SA, con una estructura organizativa clara, adecuada y proporcionada al car\u00e1cter, escala y complejidad de sus actividades y con l\u00edneas de responsabilidad bien definidas.<\/p>\n – Fecha: 30 de octubre de 2017.<\/p>\n 3) Jes\u00fas P\u00e9rez P\u00e9rez \u2013 administrador mancomunado de Finanze F\u00e9nix Planificadores Financieros EAFI, SA:<\/p>\n – Multa: \u20ac60.000<\/p>\n – Raz\u00f3n: No contar Finanze F\u00e9nix Planificadores Financieros, EAFI, SA, con una estructura organizativa clara, adecuada y proporcionada al car\u00e1cter, escala y complejidad de sus actividades y con l\u00edneas de responsabilidad bien definidas.<\/p>\n – Fecha: 30 de octubre de 2017.<\/p>\n 4) Daniel Puerta Arranz \u2013 apoderado general de Finanze F\u00e9nix Planificadores Financieros EAFI, SA:<\/p>\n – Multa: \u20ac70.000<\/p>\n – Raz\u00f3n: no contar Finanze F\u00e9nix Planificadores Financieros, EAFI, SA, con una estructura organizativa clara, adecuada y proporcionada al car\u00e1cter, escala y complejidad de sus actividades y con l\u00edneas de responsabilidad bien definidas, transparentes y coherentes<\/p>\n – Fecha: 30 de octubre de 2017.<\/p>\n