{"id":5596,"date":"2004-07-13T04:00:00","date_gmt":"2004-07-13T04:00:00","guid":{"rendered":"https:\/\/pluscomply.com\/?articulos=seguir-el-rastro-de-las-acusaciones-contra-peps-una-tarea-ardua"},"modified":"2004-07-13T04:00:00","modified_gmt":"2004-07-13T04:00:00","slug":"seguir-el-rastro-de-las-acusaciones-contra-peps-una-tarea-ardua","status":"publish","type":"articulos","link":"https:\/\/pluscomply.com\/?articulos=seguir-el-rastro-de-las-acusaciones-contra-peps-una-tarea-ardua","title":{"rendered":"Seguir el rastro de las acusaciones contra PEPs, una tarea ardua"},"content":{"rendered":"

Por Carla Valero
cvalero@moneylaundering.com<\/A><\/P>

Las Personas Expuestas Pol\u00edticamente (PEP) siguen y seguir\u00e1n siendo un dolor de cabeza tanto para reguladores como para las instituciones financieras. Y es que ya se sabe que aceptar los ingresos por corrupci\u00f3n de cualquier PEP (a sabiendas o no) es la pesadilla de cualquier oficial de cumplimiento.

Mantenerse actualizado sobre las diversas causas judiciales pendientes de casi todas las PEPs corruptas del mundo, es uno de los secretos para evitar que esa pesadilla se haga realidad. \u00daltimamente, y como siempre, las PEPs latinoamericanas no dejan de agregar casos a su lista de causas pendientes con la justicia. <\/P>
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Es el caso del ex presidente de Guatemala Alfonso Portillo quien gracias a la r\u00e1pida actuaci\u00f3n de sus abogados logr\u00f3 en el \u00faltimo momento un amparo por parte de las autoridades mexicanas, pa\u00eds donde est\u00e1 refugiado, para evitar su extradici\u00f3n, que hab\u00eda sido aprobada por el gobierno mexicano el mes pasado, mientras se sigue analizando la legalidad del proceso.<\/P>
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Por su parte, Arnoldo Alem\u00e1n, quien gobern\u00f3 Nicaragua desde 1997 al 2002,  se enfrenta ahora a una nueva causa del procurador general Alberto Novoa, quien le acusa de haber ocasionado perdidas al erario p\u00fablico durante su mandato como presidente del pa\u00eds, por unos dos millones de c\u00f3rdobas (m\u00e1s de US$ 110.000).<\/P>
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El \u00faltimo capitulo del caso Alem\u00e1n<\/STRONG><\/P>
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El caso Alem\u00e1n no pierde vigencia en las noticias ya que un juez de Miami decidir\u00e1 en un mes si le permite al gobierno estadounidense confiscarle m\u00e1s de US$700,000 a la familia de Arnoldo Alem\u00e1n, en medio de una pugna por el origen de los fondos.<\/P>
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Ante dichas acusaciones, la respuesta de Alem\u00e1n no se hizo esperar y ofreci\u00f3 una rueda de prensa en su propia casa de Managua en la que declar\u00f3 que apelar\u00e1 la sentencia si el juez falla en su contra.<\/P>
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“La apelaci\u00f3n ser\u00e1 introducida en Atlanta”, indic\u00f3 Alem\u00e1n, quien cumple una sentencia de 20 a\u00f1os de arresto domiciliario despu\u00e9s de haber sido condenado por una jueza de Managua por los delitos de malversaci\u00f3n y lavado de dinero proveniente de las arcas del Estado.<\/P>
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La Fiscal\u00eda Federal de EE.UU sostiene desde 2003 que el dinero, que est\u00e1 en siete certificados de dep\u00f3sito adquiridos al banco Terrabank de Florida entre 1998 y 1999, proviene de fondos sustra\u00eddos al gobierno de Nicaragua, acusaci\u00f3n que  la familia de Alem\u00e1n siempre ha negado diciendo que los fondos provienen de las utilidades de la venta de caf\u00e9 y ganado que hered\u00f3 de sus antepasados.<\/P>
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En este sentido, Alem\u00e1n se\u00f1al\u00f3 que los dep\u00f3sitos fueron hechos por su fallecida hermana Amelia Alem\u00e1n, en Terrabank de Miami, en 1996, para disponer de recursos para la educaci\u00f3n de sus primeros cuatro hijos. <\/P>
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Durante el juicio, la Fiscal\u00eda no pudo probar sin lugar a dudas que los US$700.000 proced\u00edan del desv\u00edo de fondos, y los familiares de Alem\u00e1n no pudieron demostrar que el dinero proven\u00eda del negocio del caf\u00e9.<\/P>
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Seg\u00fan el documento oficial del juicio emitido por el juez de Florida Federico Moreno, los certificados fueron comprados por el ex director de Impuestos, Byron Jerez, convicto y luego absuelto por corrupci\u00f3n en Nicaragua, a nombre de los hijos de Alem\u00e1n, la suegra del ex mandatario y el cu\u00f1ado de \u00e9ste.<\/P>
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Por otro lado, Jerez confes\u00f3 en juicios anteriores en Nicaragua haberse apropiado de unos US$8 millones del gobierno desvi\u00e1ndolos por distintos m\u00e9todos, bajo \u00f3rdenes de Alem\u00e1n, y haber comprado propiedades en Estados Unidos y certificados de dep\u00f3sitos.<\/P>
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El cumplimiento PEP, un eterno dolor de cabeza
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El t\u00e9rmino \u201cpersonas expuestas pol\u00edticamente\u201d  fue mencionado por primera vez por el Grupo de Acci\u00f3n Financiera, en Par\u00eds, quien comenz\u00f3 a focalizarse en los fondos procedentes de la corrupci\u00f3n. Posteriormente, la regulaci\u00f3n procedente de la Secci\u00f3n 312 de la Ley USA Patriot de Estados Unidos, que entr\u00f3 en vigor  en abril de 2006, define a las PEPs como personas que ejecutan funciones p\u00fablicas como en la administraci\u00f3n del gobierno, donde tienen una influencia inmediata o decisiva en el proceso de decisi\u00f3n; en el poder judicial con cargo de autoridad; en la administraci\u00f3n de compa\u00f1\u00edas estatales que explotan recursos naturales; en los cuerpos legislativos, y en cargos importantes en partidos gobernantes.

La regulaci\u00f3n m\u00e1s controversial y de mayor alcance ha afectado profundamente la evaluaci\u00f3n de riesgo y operaciones de cumplimiento de cientos de miles de bancos, corredores de valores y fondos de inversi\u00f3n en EE.UU. y en el mundo.

Por otro lado, su enfoque se centra en cuentas corresponsales de instituciones financieras fuera de EE.UU. y en cuentas de banca privada de individuos no estadounidenses, lo cual causa un enorme efecto en las operaciones bancarias de individuos e instituciones latinoamericanas con el pa\u00eds del norte.

Las instituciones de EE.UU. cubiertas deben tomar las medidas necesarias para determinar la identidad de todos los due\u00f1os nominales y finales de las cuentas de banca privada, identificar si el due\u00f1o es una figura pol\u00edtica oficial y, por lo tanto, est\u00e1 sujeta a mayor escrutinio; determinar la fuente de los fondos depositados en la cuenta de banca privada y el prop\u00f3sito y uso esperado de la cuenta as\u00ed como monitorear su actividad.

Los innumerables casos de corrupci\u00f3n pol\u00edtica latinoamericana donde el dinero pas\u00f3 a trav\u00e9s de cuentas estadounidenses han sido considerados un elemento crucial dentro de la nueva regulaci\u00f3n.<\/P>
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Siguiendo el rastro de las causas de Portillo y Alem\u00e1n<\/STRONG> <\/P>
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Tres d\u00edas despu\u00e9s de que las autoridades mexicanas emitieran la sentencia de extradici\u00f3n de Portillo hacia Guatemala, el amparo presentado por los abogados del ex presidente ha sido suficiente para detener el proceso.<\/P>
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Seg\u00fan el jefe de la fiscal\u00eda anticorrupci\u00f3n de Guatemala, Omar Contreras, \u201cpor el momento lo \u00fanico que podemos hacer es esperar a que las autoridades mexicanas tomen una decisi\u00f3n sobre el amparo presentado por los abogados de Portillo y ver si siguen adelante o no con el proceso de extradici\u00f3n\u201d. Y a\u00f1adi\u00f3 que \u201cla decisi\u00f3n podr\u00eda tomarse en el pr\u00f3ximo mes\u201d, para lograr enjuiciarlo finalmente en su pa\u00eds. <\/P>
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Por su parte, Karen Fischer, ex fiscal de Guatemala dijo que las razones que han evitado la extradici\u00f3n de Portillo hasta el momento son pol\u00edticas: \u201cel caso Portillo ha estado manipulado totalmente porque hay varios militares de alto rango involucrados en el esc\u00e1ndalo (incluyendo al hijo del General Efra\u00edn R\u00edos Montt).\u201d Y a\u00f1adi\u00f3 que \u201cla defensa ha interpuesto recursos fr\u00edvolos e improcedentes y la jueza mexicana que conoc\u00eda el caso se ha prestado al juego de los abogados de Portillo para no ceder al proceso de extradici\u00f3n\u201d.

El ex presidente que gobern\u00f3 el pa\u00eds desde el a\u00f1o 2000, huy\u00f3 a M\u00e9xico en febrero de 2004 tras ser acusado por el Ministerio P\u00fablico guatemalteco por autorizar la transferencia de unos US$16,5 millones al Ministerio de Defensa, de los cuales unos US$4 millones fueron desviados a cuentas de empresas de Armando Llort, ex presidente del Cr\u00e9dito Hipotecario Nacional (CHN) y amigo de Portillo. Llort tambi\u00e9n se encuentra pr\u00f3fugo de la justicia guatemalteca.

Por otro lado, el vicepresidente de Guatemala, Eduardo Stein, declar\u00f3 que \u201cal menos 12 ex funcionarios del gobierno del ex presidente Alfonso Portillo est\u00e1n siendo investigados por su supuesta vinculaci\u00f3n con el lavado de dinero malversado de fondos p\u00fablicos\u201d.

Alem\u00e1n recibe mas cargos
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Por su parte, aunque el ex presidente de Nicaragua Arnoldo Alem\u00e1n, se encuentra cumpliendo una condena de 20 a\u00f1os por actos de lavado de dinero, entre otros delitos, los cargos contra el no dejan de multiplicarse. El procurador nicarag\u00fcense Novoa abri\u00f3 otra causa por perdidas del Estado. <\/P>
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A pesar de que fue condenado en diciembre de 2003, hace m\u00e1s de un a\u00f1o que goza del r\u00e9gimen de convivencia familiar que le permite libre movilidad por el departamento de Managua, por encontrarse en estado delicado de salud.<\/P>
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El proceso contra Alem\u00e1n se inici\u00f3 en Panam\u00e1 por la existencia de cuentas bancarias sospechosas de haber sido utilizadas para lavar el dinero del erario nicarag\u00fcense, relacionado con supuestos actos de corrupci\u00f3n imputados a los acusados. La Fiscal\u00eda Anticorrupci\u00f3n paname\u00f1a lo acus\u00f3 de haber lavado US$58 millones de dinero nicarag\u00fcense, mediante el uso de instituciones financieras paname\u00f1as.<\/P>
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Por esta raz\u00f3n, hace varios a\u00f1os que Panam\u00e1 est\u00e1 investigando las operaciones de una red montada por Alem\u00e1n, Jerez y sus familiares para transferir dinero del Estado nicarag\u00fcense hacia cuentas personales en bancos paname\u00f1os.

Las pesquisas realizadas por las autoridades paname\u00f1as permitieron descubrir que durante la presidencia de Alem\u00e1n \u2013 de 1997 a 2002 \u2013, \u00e9l y sus allegados montaron empresas fachada y abrieron decenas de cuentas en bancos paname\u00f1os para recibir los fondos p\u00fablicos de Nicaragua.

Parte de los  fondos fueron descubiertos en varias instituciones como Banco Continental, Banco Aliado, Banco Bilbao Vizcaya, Banco Internacional de Costa Rica, Lloyds Bank y Banco Latinoamericano de Exportaciones (Bladex).<\/P><\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"

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