Una vez detectada una operaci\u00f3n de lavado, el Ministerio P\u00fablico o la Fiscal\u00eda deber\u00eda iniciar una investigaci\u00f3n cuyo final tendr\u00eda que ser una condena firme que lleve al delincuente a la c\u00e1rcel. Sin embargo, el proceso no parece ser nada f\u00e1cil cuando se trata de Latinoam\u00e9rica, ya que el poco n\u00famero de sentencias confirma que hay algo que falla en el sistema. Para saber por qu\u00e9 hay una escasez de procesos judiciales y c\u00f3mo se puede mejorar la lucha antilavado, adem\u00e1s de saber un poco m\u00e1s sobre la legislaci\u00f3n colombiana, nos habl\u00f3 en exclusiva Juan Pablo Rodr\u00edguez, abogado colombiano, experto en legislaciones sobre cr\u00edmenes financieros.<\/p>\n
\u00bfPor qu\u00e9 hay tan pocas sentencias de casos por lavado en Latinoam\u00e9rica?<\/strong><\/p>\n Puede ser debido a varias causas. Creemos que puede ser en la investigaci\u00f3n en los procesos penales, eso significa que puede haber fallas por parte de la fiscal\u00eda. Puede ser porque el delito de lavado no es por s\u00ed s\u00f3lo un delito, sino que se necesita de un delito precedente o subyacente que proporcione los capitales que van a ser lavados. Entonces las pocas sentencias pueden ser en cuanto que los jueces o los que investigan exigen en que tambi\u00e9n est\u00e9 probado el delito precedente, lo cual no siempre es posible. <\/p>\n La poca existencia de casos tambi\u00e9n puede ser por una falla del modelo del Reporte de Operaciones Sospechosas. Los sujetos obligados en Latinoam\u00e9rica no hacen bien sus reportes lo que significa que no se identifica bien al cliente y pueden generarse falsos positivos y al rev\u00e9s, es decir, se dejan de reportar operaciones verdaderamente sospechosas que nunca llegan a ser juzgadas. La persona enjuiciada por el tema de lavado no necesariamente sabe con exactitud de donde provienen los fondos que son lavados y por lo tanto no se puede aportar mucha informaci\u00f3n sobre el delito que gener\u00f3 los fondos il\u00edcitos. Todo esto junto puede generar que haya pocos casos de lavado sentenciados.<\/p>\n \u00bfC\u00f3mo podr\u00eda mejorarse ese incremento de sentencias?<\/strong><\/p>\n Primero, creemos que la soluci\u00f3n tiene que darse desde la ra\u00edz del problema y esa es hacer mejores esfuerzos en conocimiento del cliente y los sujetos obligados. Si no conozco bien a mi cliente, no s\u00e9 cuando se comporta de manera inusual, este es el tema de la prevenci\u00f3n. <\/p>\n Segundo, si yo no tengo buenos sistemas de monitoreo no puedo generar controles para detectar o identificar anomal\u00edas o cambios en la transaccionalidad de mi cliente, este es el tema del control. <\/p>\n Tercero, el tema de las sentencias tambi\u00e9n puede mejorar si hacemos causa com\u00fan y se genera una cultura a nivel de todas las organizaciones y la sociedad sobre el flagelo del lavado de dinero y la fFinanciaci\u00f3n del terrorismo en nuestros pa\u00edses.<\/p>\n Cuarto, aumentar\u00e1 el n\u00famero de sentencias cuando la corrupci\u00f3n en nuestros pa\u00edses baje, porque lamentablemente como esto genera tantos capitales, la justicia tambi\u00e9n puede verse involucrada en situaciones de recibir dinero a cambio de no presentar las pruebas o no hacer investigaci\u00f3n por lavado.<\/p>\n Tambi\u00e9n haciendo mucha capacitaci\u00f3n, si no capacitamos a la personas, las sensibilizamos, las entrenamos en la prevenci\u00f3n del control del lavado de activos, no podemos hacer nada. Y finalmente, empezar a mirar el tema desde la \u00f3ptica del riesgo.<\/p>\n \u00bfCre\u00e9 que los jueces est\u00e1n suficientemente capacitados para juzgar un caso de lavado?<\/strong><\/p>\n S\u00ed est\u00e1n capacitados, pero los jueces deber\u00edan capacitarse a\u00fan m\u00e1s en entender c\u00f3mo funciona la industria financiera y tambi\u00e9n c\u00f3mo funciona la econom\u00eda, porque si un procurador jur\u00eddico entiende las normas pero no entiende de econom\u00eda y banca, pues no va a entender una operaci\u00f3n de lavado. Tambi\u00e9n los sectores obligados debieran enterarse de c\u00f3mo funciona un juicio, c\u00f3mo interact\u00faan con polic\u00edas, jueces\u2026<\/p>\n \u00bfQu\u00e9 elementos hacen falta para poder procesar un caso por lavado?<\/strong><\/p>\n Debe invertirse m\u00e1s en reportes de operaciones sospechosas eficientes, m\u00e1s documentaci\u00f3n de soporte probatorio que alimente la investigaci\u00f3n, tener unas reglas claras de juego en el tema del lavado, ya que esa ambig\u00fcedad normativa es la que hace que los delincuentes puedan salirse con algunos argumentos jur\u00eddicos y no cumplir condena. Hay que invertir en capacitaci\u00f3n, en t\u00e9cnicas de investigaci\u00f3n forense para el lavado y, finalmente, investigadores y personas capacitadas que puedan abordar temas de lavado.<\/p>\n \u00bfHa influido la corrupci\u00f3n administrativa y judicial en el bajo n\u00famero de sentencias dictadas en la regi\u00f3n?<\/strong><\/p>\n Bueno, si me pregunta debilidades yo responder\u00eda al rev\u00e9s, la legislaci\u00f3n colombiana se ha convertido en un ejemplo para el resto de Latinoam\u00e9rica en el lavado de activos. Yo creo que todas las legislaciones hemos hecho muchos esfuerzos en el \u00e1mbito del blanqueo, pero en la financiaci\u00f3n del terrorismo nos hemos quedado cortos y parece que ah\u00ed s\u00cd hay una brecha muy grande. Tambi\u00e9n debe existir coherencia entre las normas administrativas del lavado y las normas penales del lavado, en algunos pa\u00edses no hay cierta coherencia y, finalmente, no existe una claridad hoy en casos de lavado cuando las fuentes provienen de corrupci\u00f3n. Otra es la evasi\u00f3n fiscal, ah\u00ed faltan muchos esfuerzos. Tambi\u00e9n es necesario que (las leyes) no se vuelva tan casu\u00edstica como ocurre en otros sitios como Venezuela o El Salvador, deber\u00edan ser normas m\u00e1s gen\u00e9ricas.<\/p>\n Las relaciones del gobierno de Hugo Ch\u00e1vez con pa\u00edses de alto riesgo como China, Irak, Corea del Norte\u2026 \u00bfrepresentan una amenaza para la lucha antilavado?<\/strong><\/p>\n Yo creo que no solamente Venezuela es el \u00fanico pa\u00eds del mundo que tiene relaciones comerciales con estos pa\u00edses, pues efectivamente esas jurisdicciones son de riesgo, pero como todo debe analizarse y no arriesgarse a decir tal o cual pa\u00eds. Debemos analizar los riesgos de cara a una jurisdicci\u00f3n. Satanizar el tema en un pa\u00eds no le genera valor agregado al tema de la prevenci\u00f3n, debemos administrar nuestros riesgos y saber con quien tenemos que interactuar.<\/p>\n \u00bfQu\u00e9 opina de las FARC que se encuentran en frontera venezolana y son, seg\u00fan fuentes, mantenidos o subvencionados por el gobierno de Ch\u00e1vez? <\/strong><\/p>\n Yo sobre ese tema creo que se est\u00e1n haciendo unos esfuerzos muy grandes. Ser o no ser terrorista es un tema ideol\u00f3gico y pol\u00edtico, y esas ambig\u00fcedades hacen parecer a personas benefactores de causa pol\u00edtica, pero desde la otra orilla se ven como terroristas. Las FARC son un grupo terrorista y por tanto deben sancionar a cualquier persona o pa\u00eds que generan beneficios absolutos no s\u00f3lo por lo que eso significa, sino por todo el da\u00f1o que se ha hecho a la sociedad. <\/p>\n El problema ha estado en que las resoluciones de la ONU lamentablemente no se han ratificado en nuestros pa\u00edses y a\u00fan el delito del financiamiento del terrorismo no est\u00e1 legislado o tipificado, y en los que s\u00ed lo est\u00e1 no hay reglas claras de qu\u00e9 debe entenderse por terrorista. Hasta que no tengamos un idioma com\u00fan sobre ese tema es dif\u00edcil llegar a escenarios judiciales.<\/p>\n \u00bfQu\u00e9 opina de las duras sentencias econ\u00f3micas y carcelarias que impone Estados Unidos por delitos de lavado a narcotraficantes e instituciones financieras?<\/strong><\/p>\n Yo tengo que decir que Estados Unidos al igual que Colombia es de los pa\u00edses que m\u00e1s sufren este flagelo, por nuestro lado como productores y del otro lado como pa\u00eds consumidor, lo que obliga a que haya tr\u00e1fico de droga y dinero de un lado a otro. Lo que si creo es que se deber\u00eda socializar los casos de lavado juzgados. Estados Unidos ha liderado el tema antilavado pero creo que debe hacerse alg\u00fan trabajo mas detenido sobre unificar la legislaci\u00f3n de lavado a todos los niveles, a nivel econ\u00f3mico, como instituciones financieras. Estados Unidos debe ser abanderado de la lucha contra el lavado de dinero y debe ser la cabeza de unificaci\u00f3n normativa en todas nuestras legislaciones. Por la banca corresponsal que tenemos con Estados Unidos, es importante hablar el mismo idioma. <\/p>\n \u00bfCree que el conflicto de intereses o la corrupci\u00f3n est\u00e1n presentes cuando hay que juzgar a personajes como Arnoldo Alem\u00e1n, Alberto Fujimori, Daniel Ortega o el caso de la maleta de Antonini?<\/strong><\/p>\n Yo creo que el fen\u00f3meno de la corrupci\u00f3n se presenta en nuestras sociedades a todo nivel, no s\u00f3lo para casos de lavado. Lamentablemente hemos malinterpretado el t\u00e9rmino de corrupci\u00f3n y se entiende solamente que es un escenario de lo p\u00fablico y figuras vinculadas con el poder p\u00fablico, pero la corrupci\u00f3n tambi\u00e9n es un tema de \u00e1mbito privado. Las empresas privadas pueden llegar a ser objeto de corrupci\u00f3n y lamentablemente estas personas ocupan altos cargos del poder y casi se vuelven intocables, sobre todo los latinos le tememos mucho al poderoso, al que est\u00e1 por encima de nosotros, y el tema de corrupci\u00f3n le ha costado mucho a la polic\u00eda que invierta en los casos, porque hay mucho conflicto de intereses. Se deber\u00eda hacer un esfuerzo muy grande para terminar el tema de corrupci\u00f3n y prevenir de mejor forma el tema del lavado y financiaci\u00f3n del terrorismo.<\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":" Una vez detectada una operaci\u00f3n de lavado, el Ministerio P\u00fablico o la Fiscal\u00eda deber\u00eda iniciar una investigaci\u00f3n cuyo final tendr\u00eda […]<\/p>\n","protected":false},"featured_media":0,"template":"","categoria_de_base_de_conocimient":[299],"etiqueta_de_base_de_conocimiento":[],"categoria_multimedia":[],"class_list":["post-5613","articulos","type-articulos","status-publish","hentry","categoria_de_base_de_conocimient-articulos-y-mas-informacion"],"yoast_head":"\n