{"id":5642,"date":"2011-06-09T04:00:00","date_gmt":"2011-06-09T04:00:00","guid":{"rendered":"https:\/\/pluscomply.com\/?articulos=hsbc-pudiera-recibir-la-multa-mas-grande-en-la-historia-del-antilavado"},"modified":"2011-06-09T04:00:00","modified_gmt":"2011-06-09T04:00:00","slug":"hsbc-pudiera-recibir-la-multa-mas-grande-en-la-historia-del-antilavado","status":"publish","type":"articulos","link":"https:\/\/pluscomply.com\/?articulos=hsbc-pudiera-recibir-la-multa-mas-grande-en-la-historia-del-antilavado","title":{"rendered":"HSBC pudiera recibir la multa m\u00e1s grande en la historia del antilavado"},"content":{"rendered":"

Por Brian Monroe.<\/span><\/span><\/p>\n

El HSBC Holding Plc. pudiera pagar hasta US$ 1.000 millones por violaciones a la Ley de Secreto Bancario y a las sanciones impuestas por Estados Unidos, lo que significar\u00eda una cifra sin precedentes en la aplicaci\u00f3n de multas contra entidades financieras por fallas en el cumplimiento antilavado de dinero y contra el financiamiento del terrorismo.<\/span><\/span><\/p>\n

La posible multa ser\u00eda dos veces el monto de US$ 500 millones estimado inicialmente en agosto de 2010 por el Departamento de Justicia, informaron algunas fuentes relacionadas a la investigaci\u00f3n.<\/span><\/span><\/p>\n

US$ 1.000 millones es un monto “que est\u00e1 en el \u00e1mbito de lo que se ha estado discutiendo”<\/em>, a pesar de que pudiera ser m\u00e1s baja la multa dependiendo de c\u00f3mo los funcionarios gubernamentales eval\u00faen la cooperaci\u00f3n del banco durante las investigaciones y la inversi\u00f3n que realizar\u00e1 para solventar las deficiencias, afirm\u00f3 el funcionario que pidi\u00f3 que mantuvi\u00e9ramos su nombre  <\/span>an\u00f3nimo.<\/span><\/span><\/p>\n

La elevada cantidad, que forma parte de un acuerdo de diferimiento del juicio negociado con los fiscales, se debe a las comprobadas fallas del banco en los procesos antilavado y a la acci\u00f3n intencional de empleados que removieron informaci\u00f3n de documentos interbancarios para esconder las violaciones a las sanciones impuestas por Estados Unidos, asegur\u00f3 un individuo que ha formado parte de las discusiones adelantadas entre el banco y las autoridades estadounidenses. <\/span><\/span><\/p>\n

La pr\u00e1ctica conocida como stripping<\/em> \u201cha sido destacada en las m\u00e1s grandes sanciones impuestas por los organismos estadounidenses, como la multa de US$ 536 millones impuesta al Credit Suisse en diciembre de 2009\u201d<\/em>, se\u00f1al\u00f3 la fuente.<\/span><\/span><\/p>\n

El banco cometi\u00f3 violaciones antilavado relacionadas a sus cuentas HSBC Premier<\/em> y a sus relaciones de corresponsal\u00eda con instituciones de M\u00e9xico y otros pa\u00edses de alto riesgo de Latinoam\u00e9rica. Las autoridades han detectado que la estructura de cumplimiento del HSBC contaba con poco personal y su sistema de monitoreo de transacciones deficientes.<\/span><\/span><\/p>\n

Un acuerdo final con el HSBC pudiera tardar meses o hasta casi un a\u00f1o. <\/span><\/span><\/p>\n

Mala pr\u00e1ctica m\u00e9dica<\/span><\/span><\/strong><\/p>\n

Los problemas regulatorios empezaron cuando los fiscales federales iniciaron un juicio contra Barton Adams, un m\u00e9dico que de West Virginia que fue acusado en noviembre de 2008 de usar su cuenta en el HSBC como parte de una estafa en contra del seguro de salud p\u00fablica Medicare. <\/span>Adams lleg\u00f3 a realizar transferencias online<\/span><\/em> de US$90.000, US$200.000 y US$272.000 de origen il\u00edcito desde su cuenta del HSBC a una cuenta de un sujeto en el HSBC de Canad\u00e1, seg\u00fan informaron los fiscales acusadores. <\/span>Esta investigaci\u00f3n motiv\u00f3 a los funcionarios reguladores a realizar una inspecci\u00f3n del programa de cumplimiento antilavado del HSBC. <\/span><\/span><\/p>\n

El banco, que tiene su sede principal en Londres, ha contratado a varias empresas consultoras para realizar una inspecci\u00f3n retrospectiva como parte de sus esfuerzos para remediar las deficiencias de cumplimiento. Sin embargo, una fuente revel\u00f3 que la instituci\u00f3n todav\u00eda no ha mostrado mejoras considerables en su programa antilavado: \u201cHSBC puede contratar a quien quiera, pero ellos todav\u00eda tienen fallas en el cumplimiento”<\/em>.<\/span><\/span><\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"

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