Una nueva regulaci\u00f3n venezolana requiere que los corredores de valores implementen un sistema integral de prevenci\u00f3n y control del lavado de dinero. La Comisi\u00f3n Nacional de Valores de Venezuela (CNV) public\u00f3 la Resoluci\u00f3n N\u00b0 178-2005 que obliga a la creaci\u00f3n de pol\u00edticas y procedimiento antilavado entre todas las instituciones que fiscaliza.<\/p>\n
Los corredores de valores y entidades bajo supervisi\u00f3n de la CNV fueron declarados sujetos obligados en octubre pasado cuando se sancion\u00f3 la Ley Org\u00e1nica contra la Delincuencia Organizada y la Ley Org\u00e1nica Contra el Tr\u00e1fico Il\u00edcito y el Consumo de Sustancias Estupefacientes y Psicotr\u00f3picas.<\/p>\n
Venezuela se suma as\u00ed a la tendencia de mayor severidad en el control del lavado de dinero que comienza en Estados Unidos. All\u00ed corredor de valores Oppenheimer & Co. fue hace unas semanas la primera empresa importante de la Bolsa de Wall Street en ser sancionada por deficiencias en sus controles antilavado.<\/p>\n
Seg\u00fan Zaida Capo, abogada del departamento de Consultor\u00eda Jur\u00eddica de la CNV, en la regulaci\u00f3n de la CNV, a diferencia de la anterior, de 1998, \u201cel estado venezolano tiene una mayor injerencia en el control y actividad de los sujetos obligados a la vez que les exige una mayor diligencia debida\u201d.<\/p>\n
Las nuevas leyes <\/strong><\/p>\n En estas dos leyes se tipifica el delito como la financiaci\u00f3n del terrorismo y el delito del lavado de dinero, no s\u00f3lo relacionados con el tr\u00e1fico y consumo de drogas, sino con otros cr\u00edmenes como el tr\u00e1fico de armas y el secuestro, entre otros.<\/p>\n Seg\u00fan Francisco Odrem\u00e1n, presidente de Consultores Internacionales de Prevenci\u00f3n y Control en Venezuela, las dos leyes promulgadas en octubre del a\u00f1o pasado se encontraban en la asamblea desde hac\u00eda m\u00e1s de 5 a\u00f1os, \u201csufriendo muchos retardos para su aprobaci\u00f3n y vinieron a llenar un vac\u00edo, ya que anteriormente s\u00f3lo se penalizaba la legitimaci\u00f3n de capitales provenientes de las actividades ilegales relacionadas con drogas\u201d.<\/p>\n \u201cEstas normativas sustituyen las que se encontraban vigentes desde 1998 y se presentan mucho m\u00e1s estrictas y detalladas que las anteriores\u201d, se\u00f1al\u00f3 Odrem\u00e1n.<\/p>\n Entre los entes regulados por la CNV que deber\u00e1n cumplir con las normativas antilavado se encuentran:<\/p>\n La nueva regulaci\u00f3n incluye aspectos relacionados con los principios y normas de un buen gobierno corporativo, \u201clo cual contribuye en gran medida a asegurar la transparencia en el funcionamiento de los sujetos obligados\u201d, agreg\u00f3 Odrem\u00e1n.<\/p>\n Implementaci\u00f3n de manuales<\/strong><\/p>\n Los sujetos obligados deber\u00e1n enviar a la CNV manuales antilavado, aprobados por la junta directiva, para su aprobaci\u00f3n y revisi\u00f3n.<\/p>\n Entre los requerimientos de los manuales, se encuentra que deber\u00e1n contar con los mecanismos de control adoptados por los sujetos obligados, mantenerse actualizados y estar disponibles para que dichas actualizaciones sean revisadas durante las inspecciones que realicen los inspectores de la comisi\u00f3n.<\/p>\n Las instituciones que responden a la CNV deber\u00e1n presentar en los pr\u00f3ximos 120 d\u00edas el manual ante la comisi\u00f3n. Para ayudarlos, la comisi\u00f3n puso a disposici\u00f3n de sus instituciones fiscalizadas \u201cuna serie de lineamientos para que ellos puedan adecuarlos a sus documentos internos en el ejercicio de sus funciones\u201d, se\u00f1al\u00f3 Capo.<\/p>\n Se\u00f1ales de alerta<\/strong><\/p>\n Entre algunas de las actividades a las que las instituciones deber\u00edan prestar especial atenci\u00f3n por ser consideradas sospechosas por la CNV se incluyen:<\/p>\n La junta directiva se debe involucrar<\/strong><\/p>\n Seg\u00fan la normativa, la junta directiva de los sujetos obligados deber\u00e1 revisar y aprobar los programas, y los informes elaborados por el oficial de cumplimiento. Tambi\u00e9n deber\u00e1 aprobar la designaci\u00f3n de los empleados responsables de cumplimiento para cada una de las \u00e1reas susceptibles al lavado de dinero.<\/p>\n Las instituciones venezolanas supeditadas a la CNV parecen haber tomado en forma positiva la publicaci\u00f3n de las regulaciones, seg\u00fan Capo, \u201cpermite que los sujetos obligados sean vistos como intermediarios de alta calidad en la lucha contra el lavado, que ayuda a elevar la calificaci\u00f3n de nuestras instituciones financieras a nivel internacional\u201d.<\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":" Una nueva regulaci\u00f3n venezolana requiere que los corredores de valores implementen un sistema integral de prevenci\u00f3n y control del lavado […]<\/p>\n","protected":false},"featured_media":0,"template":"","categoria_de_base_de_conocimient":[299],"etiqueta_de_base_de_conocimiento":[],"categoria_multimedia":[],"class_list":["post-5676","articulos","type-articulos","status-publish","hentry","categoria_de_base_de_conocimient-articulos-y-mas-informacion"],"yoast_head":"\n\n
\n