{"id":5693,"date":"2005-06-22T04:00:00","date_gmt":"2005-06-22T04:00:00","guid":{"rendered":"https:\/\/pluscomply.com\/?articulos=banco-de-miami-recibe-multa-por-deficiencias-en-ros-y-registros-lsb"},"modified":"2005-06-22T04:00:00","modified_gmt":"2005-06-22T04:00:00","slug":"banco-de-miami-recibe-multa-por-deficiencias-en-ros-y-registros-lsb","status":"publish","type":"articulos","link":"https:\/\/pluscomply.com\/?articulos=banco-de-miami-recibe-multa-por-deficiencias-en-ros-y-registros-lsb","title":{"rendered":"Banco de Miami recibe multa por deficiencias en ROS y registros LSB"},"content":{"rendered":"<p><P>Por Matt Squire<\/P><P>El Departamento del Tesoro de los EE.UU. aplic\u00f3 una multa de US$200.000 al&nbsp;Eastern National Bank de Miami por no tener controles antilavado de dinero y procedimientos de reporte adecuados, inform\u00f3 el organismo. <\/P><br \/>\n<P>La Oficina de Contralor de la Moneda (OCC, por sus siglas en ingl\u00e9s) aplic\u00f3 una sanci\u00f3n civil monetaria al Eastern National el 24 de octubre de 2008, alegando que el banco hab\u00eda omitido tener controles sobre su programa de cumplimiento de la Ley de Secreto Bancario (LSB) y no hab\u00eda presentado reportes de operaciones sospechosas. <\/P><br \/>\n<P>La multa se vincula con una orden de consentimiento de la OCC anterior contra el banco del 4 de junio, dijo el presidente del Eastern National Bank, Alberto Gonz\u00e1les. <\/P><br \/>\n<P>La orden de junio obligaba al Eastern National a crear un comit\u00e9 de cumplimiento y un programa escrito de pol\u00edticas y procedimientos LSB, incluidos los de apertura de cuentas, monitoreo de transacciones, banca corresponsal y reporte de operaciones sospechosas y de operaciones en efectivo. <\/P><br \/>\n<P>\u201cHemos tomado las medidas necesarias a fin de corregir eso\u201d, dijo Gonz\u00e1les en una entrevista. \u201cEsperamos poder estar excluidos [de la orden de consentimiento] el pr\u00f3ximo a\u00f1o\u201d. <\/P><br \/>\n<P>La OCC tambi\u00e9n mult\u00f3 al Eastern National con US$16.000 el 17 de octubre por la pr\u00e1ctica que ten\u00eda el banco de realizar pr\u00e9stamos en un \u201c\u00e1rea de especial riesgo de inundaciones\u201d sin requerir que los bienes dados en garant\u00eda fueran asegurados por da\u00f1os por inundaciones. <\/P><br \/>\n<P>El Eastern National Bank tiene cinco sucursales en el sur de la Florida y ten\u00eda US$455 millones en activos al 31 de diciembre de&nbsp; 2007, seg\u00fan el informe anual del banco. <BR><\/P><\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"<p>Por Matt SquireEl Departamento del Tesoro de los EE.UU. aplic\u00f3 una multa de US$200.000 al&nbsp;Eastern National Bank de Miami por 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