sroman@moneylaundering.com<\/A><\/P>Un abogado de Miami est\u00e1 luchando contra la decisi\u00f3n del gobierno de EE.UU. de aplicarle una sanci\u00f3n de US$250.000 y de prohibirle representar en el futuro a instituciones financieras.<\/P>
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La Oficina de Contralor de la Moneda del Departamento del Tesoro de EE.UU. (por sus siglas en ingl\u00e9s, OCC) acus\u00f3 a Carlos Loumiet de realizar declaraciones falsas y eliminar evidencia sobre su trabajo para el ahora extinto Hamilton Bank, N.A. mientras trabajaba en la firma de abogados Greenberg Traurig.<\/P>
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De acuerdo con la OCC, Loumiet \u201cperjudic\u00f3 al banco al ocultar los delitos del presidente y CEO del banco\u201d en un esfuerzo por \u201cdirigir\u201d US$1,6 mill\u00f3n en honorarios a su firma despu\u00e9s de que el Hamilton Bank contratara a Greenberg Traurig en el a\u00f1o 2000 para investigar su manejo de varias transacciones ilegales, algunas de las cuales suger\u00edan la existencia de lavado de dinero, y evaluar la credibilidad de sus oficiales.<\/P>
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Loumiet, actualmente socio de la firma de abogados de Miami Hunton and Williams, sostiene que no hizo nada inadecuado en sus contactos con el Hamilton Bank, pero su caso subraya el dilema que enfrentan los abogados en su lucha por ser leales con sus clientes y cumplir las obligaciones con el gobierno. Espec\u00edficamente, refuerza la idea de que los abogados y sus firmas pueden ser considerados responsables por las fechor\u00edas de sus clientes.<\/P>
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La OCC ya sancion\u00f3 a Greenberg Traurig con US$750.000 el 31 de octubre y a su accionista Robert L. Grossman, que realiz\u00f3 la investigaci\u00f3n con Loumiet, por la suma de US$175.000 el 7 de noviembre. Grossman tambi\u00e9n acord\u00f3 no representar a ninguna instituci\u00f3n financiera asegurada. El regulador federal bancario dio a conocer sus acuerdos con ellos y su anuncio de cargos presentados el 6 de noviembre contra Loumiet fue publicado en diciembre.<\/P>
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\u201cDe buena fe\u201d<\/STRONG><\/P>
\nLa OCC alega que Loumiet y Grossman deliberadamente retuvieron informaci\u00f3n que demostraba que los oficiales del Hamilton Bank \u201corquestaron transacciones ilegales a fin de ocultar las p\u00e9rdidas del banco resultantes de la crisis de la deuda rusa de 1998\u201d.<\/P>
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La OCC cerr\u00f3 el Hamilton Bank en 2002 porque no cumpli\u00f3 con las \u00f3rdenes de cesar y desistir que el regulador hab\u00eda emitido con relaci\u00f3n a los pr\u00e9stamos bancarios cuestionables de US$80 millones, a las transferencias cablegr\u00e1ficas que no ten\u00edan \u201cning\u00fan prop\u00f3sito comercial leg\u00edtimo\u201d, y los US$2.000 millones en dep\u00f3sitos de Am\u00e9rica Latina, de acuerdo con los documentos del tribunal. En ese momento, la OCC dijo que el banco orquest\u00f3 un ardid elaborado para reemplazar a los pr\u00e9stamos negativos por otros nuevos y que sus \u201cactividades sospechosas no monitoreadas suger\u00edan la existencia de lavado de dinero\u201d.<\/P>
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A\u00fan as\u00ed, la vocera de Greenberg Traurig, Hill Perry dijo que la firma \u201crespetuosamente estaba en desacuerdo con la evaluaci\u00f3n de los hechos realizada por la OCC\u201d con relaci\u00f3n a sus manejos con el Hamilton Bank. La compa\u00f1\u00eda, dijo, acord\u00f3 con los t\u00e9rminos de la OCC \u201csin admitir o negar\u201d cualquier acci\u00f3n incorrecta para proteger a la firma de \u201cmayores gastos o distracciones\u201d.<\/P>
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\u201cEstas alegaciones exageradas de conducta criminal, si fueran hechas fuera de la protecci\u00f3n del proceso legal y por alguien que no fuera el gobierno de EE.UU., ser\u00edan consideradas calumnias\u201d, declar\u00f3 Loumiet en su respuesta a la notificaci\u00f3n de los cargos presentada por la OCC. Expres\u00f3 que complet\u00f3 la \u201ctarea\u201d que se le hab\u00eda encomendado \u201cde buena fe y lo mejor que supo\u201d sin saber que los oficiales del Hamilton hab\u00edan mentido a la firma.<\/P>
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A\u00fan as\u00ed, si no lo sab\u00eda, la comunidad legal argumenta que los abogados no pueden atender a dos amos y que reportar las indiscreciones de sus clientes al gobierno viola el privilegio abogado-cliente.<\/P>
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La OCC declin\u00f3 hacer comentarios sobre el tema. Loumitet argumentar\u00e1 su caso ante un juez de derecho administrativo en octubre.<\/P>
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Privilegio debilitado<\/STRONG><\/P>
\nAunque el gobierno de EE.UU. no obliga a los abogados a divulgar las actividades de sus clientes como lo requieren otros pa\u00edses, la Oficina del Fiscal General de EE.UU. ahora puede obligar a los abogados como Loumiet y a sus colegas a entregar alguna informaci\u00f3n sensible, como notas, si los fiscales pueden establecer una \u201cnecesidad leg\u00edtima\u201d para ello.<\/P>
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El Vicefiscal General de EE.UU. Paul J. McNulty public\u00f3 un memorandum en diciembre indicando que el gobierno puede utilizar en sus investigaciones informaci\u00f3n privilegiada, incluyendo la informaci\u00f3n descubierta en la investigaci\u00f3n de conducta incorrecta interna en la compa\u00f1\u00eda.<\/P>
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McNulty dijo el mes pasado que el memorandum deber\u00eda \u201calentar a las corporaciones\u201d a vigilarse ellas mismas y a prevenir la corrupci\u00f3n, pero la comunidad legal considera que obligar\u00e1 a los abogados a dejar ciertos hechos o declaraciones fuera de sus notas por temor a que m\u00e1s tarde sean considerados responsables por las acciones de sus clientes.<\/P>
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El abogado de Loumiet, Bill Coston, dijo que los profesionales legales tienen que \u201cvigilar sus propias espaldas\u201d, lo que puede impedirles realizar investigaciones legales para clientes corporativos como el Hamilton Bank. \u201cSe est\u00e1 presionando a los abogados para que se sometan a la posici\u00f3n preconcebida de culpabilidad que tiene el gobierno\u201d.<\/P>
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Los abogados, igual que los contadores y los notarios, son considerados porteros de la industria financiera global porque a menudo son los primeros en descubrir las ganancias mal habidas de sus clientes.<\/P>
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Por esa raz\u00f3n, el Grupo de Acci\u00f3n Financiera, la agencia con sede en Par\u00eds que establece los est\u00e1ndares antilavado de dinero globales, recomienda que sus miembros obliguen a esos porteros a cumplir con las mismas leyes y regulaciones que deben seguir las instituciones financieras. Aunque Australia y los pa\u00edses europeos, entre otros, los obligan a reportar actividades sospechosas, los Estados Unidos no.<\/P>
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Esas reglas, sin embargo, probablemente no se aplicar\u00edan a Greenberg Traurig o Loumiet porque el Hamilton Bank los contrat\u00f3 para investigar sus transacciones ilegales y la credibilidad de sus oficiales, m\u00e1s que para realizar negocios en su nombre, dijo Grez Baldwin, socio de la firma de abogados Holland & Knight de Miami.<\/P>
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\u201cCada vez que uno se involucra con un abogado\u201d, dijo Baldwin, \u201ccasi por definici\u00f3n usted est\u00e1 participando en temas de porteros en alg\u00fan grado\u201d.
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