Por Brian Monroe\u00a0\u00a0\u00a0 <\/p>\n
Se rumorea que se anunciar\u00e1 la aplicaci\u00f3n de una multa importante contra un banco extranjero que cometi\u00f3 violaciones a las sanciones est\u00e1 generando m\u00e1s que una simple preocupaci\u00f3n entre otras instituciones financieras. Es un rumor que echa le\u00f1a al fuego.
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\nEl Fiscal de Distrito de Manhattan, Robert Morgenthau, ha dado a entender a varias agencias de noticias durante las \u00faltimas dos semanas que su oficina anunciar\u00e1 un acuerdo de diferimiento de enjuiciamiento con un banco no identificado a mediados de octubre.\u00a0 Se espera que la multa sea similar a los US$350 millones pagados por el Lloyds TSB de Londres en enero pasado por ocultar transacciones realizadas con Ir\u00e1n. <\/p>\n
En entrevistas y conversaciones, Morgenthau ha dicho que es un importante banco extranjero con operaciones en Nueva York y que es m\u00e1s grande que el Lloyds, pero que no es brit\u00e1nico y que conciliar\u00e1 los cargos al firmar el acuerdo de diferimiento de juicio.\u00a0 Esa descripci\u00f3n corresponde a m\u00e1s de una docena de bancos, seg\u00fan informaci\u00f3n de la Reserva Federal. <\/p>\n
\u201cTodos est\u00e1n hablando de ello y tratando de descubrir de qu\u00e9 banco se trata\u201d, dijo Betsy Sue Scott, ex jefa de la divisi\u00f3n de sanciones civiles de la Oficina de Control de Bienes Extranjeros del Departamento del Tesoro de los EE.UU. y actualmente abogada dedicada a la pr\u00e1ctica en el sector privado en Reston, estado de Virginia. <\/p>\n
El banco es una de las nueve instituciones financieras extranjeras investigadas por la Oficina del Fiscal de Distrito por \u201ctapar\u201d res\u00famenes interbancarios de informaci\u00f3n que vinculaban transacciones con pa\u00edses sancionados. <\/p>\n
Barclays, ABN Amro, Credit Suisse y Banca Intesa Sanpaolo han indicado en presentaciones regulatorias que est\u00e1n cooperando en las investigaciones relacionadas con sanciones. El Deutsche Bank tambi\u00e9n est\u00e1 trabajando con las autoridades estadounidenses, seg\u00fan un informe del Wall Street Journal publicado el 16 de enero.<\/p>\n
En respuesta a los llamados realizados sobre el anuncio pendiente, los voceros del Credit Suisse, Societe General y el Deutsche bank dijeron que no har\u00edan comentarios sobre el tema. El Bank of Tokyo Mitsubishi, Dexia Credit Local Belgium y el Mizuho Corporate Bank Japan no respondieron a los pedidos de comentarios al momento del cierre. Los funcionarios de prensa del Natixis Bank, Calyon Bank France y el West LB Bank dijeron que no conoc\u00edan la investigaci\u00f3n o que no estaban involucrados.<\/p>\n
El Credit Suisse podr\u00eda ser un \u201cblanco posible\u201d, en parte porque el banco ya ha dicho en varias presentaciones regulatorias que ha estado trabajando con las autoridades estadounidenses en un caso vinculado a sanciones, seg\u00fan un abogado familiarizado con la situaci\u00f3n. Pero la persona indic\u00f3 que ha habido rumores que podr\u00edan aplicarse sanciones contra algunos bancos en Francia, Alemania, Arabia Saudita y Asia.
\nLa persona agreg\u00f3 que una sanci\u00f3n contra un banco suizo tambi\u00e9n podr\u00eda tener menos consecuencias pol\u00edticas o resultar en negociaciones menos intensas que una sanci\u00f3n contra un banco de un pa\u00eds en el Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas o un aliado directo en guerras en Irak y Afganist\u00e1n.
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\nEl Deutsche Bank, UBS AG y el ABN Amro tambi\u00e9n estaban entre los nombres que flotaban entre la docena de abogados de sanciones, ex funcionarios gubernamentales y oficiales de cumplimiento entrevistados para este art\u00edculo.<\/p>\n
El banco holand\u00e9s ABN Amro, que pag\u00f3 una multa de US$80 millones en 2005 para conciliar los cargos de que hab\u00eda brindado acceso al sistema financiero estadounidense a bancos de Ir\u00e1n y Libia, dijo en abril de 2007 que hab\u00eda provisionado aproximadamente US$500 millones para llegar a un acuerdo y concluir una investigaci\u00f3n por sanciones.\u00a0 <\/p>\n
Que bancos de la Uni\u00f3n Europea pudieran ser los pr\u00f3ximos en ser golpeados por el Departamento de Justicia de los EE.UU. no sorprende, porque la pr\u00e1ctica de eliminar informaci\u00f3n sobre violaci\u00f3n de las sanciones de las transferencias \u201ccontin\u00faa estable\u201d, asever\u00f3 Clif Burns, abogado especializado en sanciones de la oficina de Washington, D.C. de la firma Bryan Cave LLP.<\/p>\n
El pr\u00f3ximo banco que anuncie Morgenthau probablemente vaya a ser un nombre muy conocido y vaya a causar gran conmoci\u00f3n en las noticias, pero no ser\u00e1 una entidad lo suficientemente grande como para generar una amenaza para los negocios estadounidenses actuales y servir como moneda de cambio en la mesa de negociaciones, asegur\u00f3. <\/p>\n
En 2004, Estados Unidos mult\u00f3 al banco suizo UBS en la suma de US$100 millones por transferir d\u00f3lares a Ir\u00e1n, Cuba y otras naciones sujetas a sanciones comerciales aplicadas por los EE.UU., y tratar posteriormente de ocultar las transacciones. Dos a\u00f1os m\u00e1s tarde, el UBS dijo que hab\u00eda cortado todas las relaciones con sus clientes en Ir\u00e1n.
\nUn vocero del UBS dijo que no pod\u00eda dar a conocer ning\u00fan detalle sobre las investigaciones en curso, pero que el banco hab\u00eda dejado de realizar operaciones con Ir\u00e1n. <\/p>\n
Hay \u201cmucho entusiasmo\u201d sobre qu\u00e9 banco ser\u00e1 identificado por Morgenthau, precis\u00f3 un investigador gubernamental que pidi\u00f3 no ser identificado. Como en el caso del Lloyds TSB, el esperado acuerdo de diferimiento de juicio probablemente ser\u00e1 un indicio de c\u00f3mo han trabajado las instituciones financieras con relaci\u00f3n a las reglas sobre sanciones aplicadas por los EE.UU., indic\u00f3. <\/p>\n
Cualquiera haya sido el banco involucrado y el tama\u00f1o de la sanci\u00f3n\u2014que se espera sea de cientos de millones de d\u00f3lares\u2014la postergaci\u00f3n del juicio tendr\u00e1 eco en la comunidad bancaria, se\u00f1al\u00f3 un oficial de cumplimiento de un importante banco de los EE.UU. con sucursales en el exterior. <\/p>\n
Otra importante sanci\u00f3n aplicada por la OFAC este a\u00f1o \u201cpondr\u00eda la atenci\u00f3n nuevamente en el cumplimiento de las sanciones\u201d y podr\u00eda llevar a los bancos estadounidenses y a los extranjeros a analizar sus propios programas de vigilancia para detectar debilidades. \u201cNadie quiere que su banco sea sancionado\u201d con una multa importante, especialmente con una jurisdicci\u00f3n que apoya al terrorismo, aclar\u00f3 el vocero. <\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"
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