{"id":5780,"date":"2009-04-20T04:00:00","date_gmt":"2009-04-20T04:00:00","guid":{"rendered":"https:\/\/pluscomply.com\/?articulos=sec-exige-reportes-para-empresas-relacionadas-a-los-minerales-africanos"},"modified":"2009-04-20T04:00:00","modified_gmt":"2009-04-20T04:00:00","slug":"sec-exige-reportes-para-empresas-relacionadas-a-los-minerales-africanos","status":"publish","type":"articulos","link":"https:\/\/pluscomply.com\/?articulos=sec-exige-reportes-para-empresas-relacionadas-a-los-minerales-africanos","title":{"rendered":"SEC exige reportes para empresas relacionadas a los minerales africanos"},"content":{"rendered":"

Dos normas aprobadas por el regulador del sector de los valores de Estados Unidos podr\u00edan obligar a los bancos a aumentar la diligencia debida y a revisar los reportes p\u00fablicos de las empresas asociadas a la industria de la miner\u00eda y los hidrocarburos, para determinar posibles nexos con grupos violentos de \u00c1frica.<\/span><\/span><\/p>\n

Bajo los reglamentos aprobados por la Comisi\u00f3n de Valores e Intercambio (SEC, su sigla en ingl\u00e9s) las empresas deben revelar si ciertos metales adquiridos son originarios de la Rep\u00fablica Democr\u00e1tica del Congo o en pa\u00edses de del entorno africano, y qu\u00e9 medidas de diligencia debida se llevaron para determinar que los pagos realizados no fueron utilizados para financiar a violadores de derechos humanos en la regi\u00f3n.<\/o:p><\/span><\/span><\/p>\n

Las compa\u00f1\u00edas del sector deben informar sobre el uso y la adquisici\u00f3n del t<\/span><\/span>antalio<\/span><\/span>, esta\u00f1o, oro y el tungsteno<\/span> procedentes de las naciones africanas. Adem\u00e1s, tendr\u00e1n que notificar si esos minerales<\/span> son “necesarios para<\/i><\/span> la funcionalidad<\/span> o la producci\u00f3n de<\/span> un producto”<\/span><\/i> fabricado por<\/span> estas empresas, seg\u00fan indica la <\/span><\/span>Regulaci\u00f3n 34-67716.<\/o:p><\/span><\/span><\/p>\n

Las empresas est\u00e1n obligadas<\/span><\/span> a proporcionar estos<\/span> reportes <\/span><\/span>-exigidos desde hace dos a\u00f1os por la Ley Dodd-Frank de Reforma de Wall Street y Protecci\u00f3n al Consumidor-<\/span><\/span> en<\/span><\/span> una nueva planilla (Form SD<\/span>).<\/span><\/span><\/o:p><\/span><\/p>\n

Los reportes servir\u00e1n como un “nuevo punto de datos”<\/i> para los bancos, como parte de sus controles de diligencia debida sobre los clientes corporativos vinculados a la extracci\u00f3n de recursos y a las empresas manufactureras, asegur\u00f3 Michael Littenberg, abogado de Schulte Roth & Zabel LLP en Nueva York.<\/o:p><\/span><\/span><\/p>\n

“Si una empresa tiene un conflicto en alguno de los reportes, eso no es equivalente a una actividad il\u00edcita conforme a esta regla”,<\/span><\/i> explic\u00f3 Littenberg. “Esta es una regla de nombre-y-desprestigio, y proveer\u00e1 m\u00e1s informaci\u00f3n para los bancos que no quieren hacer negocios con quienes son percibidos como malos actores de la industria”.<\/o:p><\/i><\/span><\/span><\/p>\n

Diligencia debida en reversa<\/o:p><\/span><\/span><\/b><\/p>\n

Los bancos que compran lingotes de oro estar\u00e1n m\u00e1s directamente afectados por las reglas, se\u00f1al\u00f3 Michael Riess, fundador de Materiales Management Corp., una consultora de la industria de los metales ubicada en Nueva York. Varios bancos internacionales, incluido el Banco de China, el Julius Baer Group, Deutsche Bank, Goldman Sachs y JPMorgan Chase, compran y venden oro.<\/o:p><\/span><\/span><\/p>\n

Los bancos de oro “son una fuente importante de suministro de oro”<\/i> para los fabricantes, asegur\u00f3 Riess. Debido a que la norma requiere que las empresas del sector realicen la debida diligencia de sus proveedores de oro, “usted podr\u00eda tener una situaci\u00f3n de debida diligencia inversa, en que las empresas que compran el oro al banco le pidan al [departamento de cumplimiento del] banco ad\u00f3nde lo adquiri\u00f3 y luego reportarlo”.<\/i><\/o:p><\/span><\/span><\/p>\n

Una de las medidas adoptadas por la SEC requiere que las compa\u00f1\u00edas estadounidenses de extracci\u00f3n de recursos reporten los pagos de US$ 100.000 o m\u00e1s hechos a los gobiernos extranjeros para la concesi\u00f3n de licencias, extracci\u00f3n o explotaci\u00f3n de petr\u00f3leo, gas natural y minerales a partir de septiembre de 2013.<\/o:p><\/span><\/span><\/p>\n

Las empresas tendr\u00edan que revelar el tipo, el monto total, la moneda y el destino final de los pagos, y lo que la norma define como impuestos, regal\u00edas, honorarios, derechos de producci\u00f3n, bonificaciones, dividendos y mejoras de infraestructura.<\/o:p><\/span><\/span><\/p>\n

Dado que ambas regulaciones son normas de divulgaci\u00f3n y no enunciados directos de violaciones de reglamentaci\u00f3n, afectar\u00e1n a los departamentos de cumplimiento de las instituciones financieras de Estados Unidos dependiendo en gran medida de los inspectores federales, asegur\u00f3 una sede en Nueva York encargado del cumplimiento de un banco importante de Estados Unidos.<\/o:p><\/span><\/span><\/p>\n

Con la aprobaci\u00f3n de las reglas “ser\u00e1 f\u00e1cil [para un examinador] se\u00f1alarnos y preguntarnos qui\u00e9nes son los titulares de nuestras cuentas de petr\u00f3leo y gas, y luego nos preguntar\u00e1n si hemos le\u00eddo sus reportes p\u00fablicos trimestrales”,<\/i> precis\u00f3 el oficial de cumplimiento, quien habl\u00f3 bajo condici\u00f3n de anonimato.<\/o:p><\/span><\/span><\/p>\n

——————————————————————————————————- <\/o:p><\/span><\/span><\/p>\n

Documentos Relacionados<\/o:p><\/span><\/span><\/b><\/p>\n

–Regulaci\u00f3n 34-67716 (SEC). <\/a>Se exige la presentaci\u00f3n de reporte de adquisici\u00f3n de metales procedentes de \u00c1frica a las empresas estadounidenses (Agosto de 2012)<\/span><\/span><\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"

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