bmonroe@moneylaundering.com<\/A> <\/P>
Un procedimiento de la Comisi\u00f3n de Valores e Intercambio (por sus siglas en ingl\u00e9s, SEC) contra una firma de corretaje del estado de la Florida por no presentar informes de actividad sospechosa env\u00eda un mensaje a los corredores de valores de que podr\u00edan ser sancionados por fallas hist\u00f3ricas en el programa antilavado de dinero (ALD), seg\u00fan expertos.<\/P>
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En una orden de cesar y desistir que establece precedentes, la SEC cit\u00f3 el mi\u00e9rcoles a Winter Park, de la firma Park Financial Group Inc. del estado de la Florida, por omitir reportar varias actividades sospechosas relacionadas con el ardid denominado \u201cbombear y bombear\u201d (pump and pump) para impulsar el precio de la acci\u00f3n del fabricante de herramientas de Nevada Spear & Jackson Inc.<\/P>
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En febrero pasado, la SEC sancion\u00f3 al ex director ejecutivo de Spear & Jackson, Dennis Crowley, con US$6,1 millones por vender ilegalmente acciones de la compa\u00f1\u00eda a trav\u00e9s de cuentas de corretaje ocultas que \u00e9l controlaba en las Islas V\u00edrgenes Brit\u00e1nicas.<\/P>
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La orden a Park es el primer procedimiento de la SEC concentrado en los IASs. En la orden de seis p\u00e1ginas, la SEC dijo que Gordon Cantley, presidente de Park, omiti\u00f3 reportar varias se\u00f1ales de alerta, incluido el hecho de que las cuentas estaban abiertas fuera de EE.UU., algo inusual para la firma.<\/P>
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Adem\u00e1s, aunque las operaciones no podr\u00edan realizarse a trav\u00e9s de las cuentas extranjeras sin la aprobaci\u00f3n de como m\u00ednimo dos ejecutivos autorizados, Crowley, quien no estaba autorizado para hacerlo, aprob\u00f3 numerosas operaciones, seg\u00fan la SEC.<\/P>
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Un oficial de cumplimiento inform\u00f3 \u00e9ste y otros temas a Cantley en IASs que hab\u00eda preparado para ser presentados ante la Red de Control de Cr\u00edmenes Financieros (por sus siglas en ingl\u00e9s, FinCEN). Cantley, sin embargo, ignor\u00f3 la preocupaci\u00f3n del oficial de cumplimiento y no present\u00f3 los IASs, seg\u00fan los documentos.<\/P>
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Jack Bensimon, director de Risk Diagnostics Inc., de Canad\u00e1, dijo que no le sorprend\u00eda que le hubiera llevado un a\u00f1o a la SEC presentar cargos ALD contra una firma relacionada con un fraude. Si bien la pr\u00e1ctica es nueva para los reguladores del sector de valores, ha sido una pr\u00e1ctica rutinaria entre los reguladores bancarios desde hace un tiempo.<\/P>
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Esta acci\u00f3n tambi\u00e9n muestra a los legisladores que la SEC est\u00e1 tomando sus obligaciones de supervisi\u00f3n de la Ley USA Patriot seriamente para asegurar que la multitrillonaria industria de valores est\u00e9 protegida frente a posibles complots de lavado de dinero y financiamiento del terrorismo, dijo Bensimon.<\/P>
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En una conferencia de lavado realizada en Miami en Marzo, Karen Buck Burgess, de la Ofician de Inspecciones y Revisiones de Cumplimiento de la SEC, dio que la comisi\u00f3n est\u00e1 prest\u00e1ndole m\u00e1s atenci\u00f3n a los programas ALD de las firmas de valores. Los corredores fueron obligados a poner en vigencia sus programas en 2002. Han estado obligados a presentar IASs desde 2003.<\/P>
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Las compa\u00f1\u00edas de valores presentaron un 13 por ciento m\u00e1s de IASs en 2006 respecto del a\u00f1o anterior, seg\u00fan informaci\u00f3n de la SEC. En el primer semestre de 2006, las compa\u00f1\u00edas de valores presentaron 3.913 IASs. Con ese ritmo, deber\u00edan haber presentado unos 7.826 durante ese a\u00f1o, comparado con los 6.936 presentados en 2005.<\/P>
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En mayo pasado, en su primera sanci\u00f3n contra una compa\u00f1\u00eda de valores por deficiencias ALD, la SEC cit\u00f3 a la compa\u00f1\u00eda Crowell, Weedon & Co. de Los \u00c1ngeles, por pol\u00edticas de identificaci\u00f3n del cliente laxas.<\/P>
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Bensimon dijo que el \u00faltimo procedimiento de control contra Park \u201cexpresa en forma clara y alta que los reguladores est\u00e1n tomando seriamente el control ALD y les da herramientas adicionales para actuar m\u00e1s duramente contra las compa\u00f1\u00edas incumplidoras\u201d.<\/P>
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Bob Levenson, abogado de la oficina regional de la SEC en Miami, dijo que no har\u00eda comentarios sobre el caso Park. Levenson dijo que el procedimiento de control ALD podr\u00eda culminar en otro momento distinto que un procedimiento relacionado por fraude subyacente porque \u201clas investigaciones requieren m\u00e1s o menos tiempo\u2026.dependiendo de la complejidad del tema en cuesti\u00f3n, el tiempo que se necesite para obtener los documentos y para citar a los testigos\u201d.<\/P><\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"
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