{"id":5844,"date":"2009-12-21T05:00:00","date_gmt":"2009-12-21T05:00:00","guid":{"rendered":"https:\/\/pluscomply.com\/?articulos=pep-ganan-la-batalla-contra-los-profesionales-y-sistemas-antilavado"},"modified":"2009-12-21T05:00:00","modified_gmt":"2009-12-21T05:00:00","slug":"pep-ganan-la-batalla-contra-los-profesionales-y-sistemas-antilavado","status":"publish","type":"articulos","link":"https:\/\/pluscomply.com\/?articulos=pep-ganan-la-batalla-contra-los-profesionales-y-sistemas-antilavado","title":{"rendered":"PEP ganan la batalla contra los profesionales y sistemas antilavado"},"content":{"rendered":"

Por Colby Adams y Brian Monroe.<\/span><\/span><\/p>\n

Tres grupos intergubernamentales cuestionaron la efectividad de los controles antilavado de dinero en relaci\u00f3n a las abusivas figuras pol\u00edticas que roban el dinero de sus pa\u00edses. El Banco Mundial y la Organizaci\u00f3n de las Naciones Unidas reportaron conjuntamente que 74 de las 124 jurisdicciones examinadas no han cumplido con las recomendaciones ALD para detectar la \u201ccleptocracia\u201d de las personas expuestas pol\u00edticamente (PEP).<\/o:p><\/span><\/span><\/p>\n

El reporte de los organismos indica que las instituciones financieras y las agencias encargadas de regularlas pueden estar siendo deficientes en el cumplimiento de los controles. <\/o:p><\/span><\/span><\/p>\n

En otro reporte emitido por separado el pasado 29 de julio, el Grupo de Acci\u00f3n Financiera (GAFI) alert\u00f3 a los bancos y a otras empresas que los funcionarios p\u00fablicos pueden explotar las \u201cventajas naturales\u201d<\/i> de sus posiciones para legitimar dinero a trav\u00e9s de sus instituciones. <\/o:p><\/span><\/span><\/p>\n

Las tres organizaciones recomiendan exigirles a las instituciones financieras revisar sus cuentas de PEPs anualmente, intercambiar reportes de operaciones sospechosas relacionados a las cuentas de las figuras pol\u00edticas y eliminar la distinci\u00f3n entre PEPs extranjeros y locales.<\/o:p><\/span><\/span><\/p>\n

\u201cM\u00e1s orientaci\u00f3n espec\u00edfica puede requerirse porque hay desaf\u00edos relativos al constante problema de los PEPs, que no se ven con el narcotr\u00e1fico y el crimen organizado\u201d<\/span><\/i>, indic\u00f3 Vincent Schmoll, administrador principal del GAFI, organismo que espera publicar durante los pr\u00f3ximos 6 meses una gu\u00eda sobre c\u00f3mo identificar esos fondos.<\/o:p><\/span><\/span><\/p>\n

El caso del dictador nigeriano Sani Abacha, quien extrajo bienes de su pa\u00eds y los traslad\u00f3 a bancos de Suiza, Estados Unidos y el Reino Unido, ilustra lo dif\u00edcil que puede ser impedir que figuras poderosas abusen del poder de sus posiciones, indic\u00f3 Schmoll.<\/o:p><\/span><\/span><\/p>\n

\u201cIncluso si todos los pa\u00edses receptores de los fondos de Abacha tuviesen todas sus leyes de PEP al d\u00eda y hubiesen identificado al beneficiario final, no hubiesen tenido una forma de retornar el dinero a sus v\u00edctimas\u201d,<\/span><\/i> dijo el experto.<\/o:p><\/span><\/span><\/p>\n

En los casos cuando los funcionarios corruptos extranjeros ejercen poder directamente sobre el banco, \u201cla parte m\u00e1s dif\u00edcil del proceso de lavado de dinero que es introducir el dinero en el sistema bancario, est\u00e1 pr\u00e1cticamente hecha\u201d, precis\u00f3 Fred Abrams, un abogado neoyorquino especializado en recuperaci\u00f3n de bienes. <\/span>Pavlo Lazarenko de Ucrania y Zine El Abidene Ben Ali de T\u00fanez ambos utilizaron estos medios para el lavado de fondos que robaron de las arcas del estado, dijo<\/span>.\u00a0 <\/span><\/o:p><\/span><\/span><\/p>\n

Los reportes surgen justo cuando el GAFI revisa sus 49 Recomendaciones ALD \/ CFT, incluyendo una posible propuesta de que las instituciones financieras tomen \u201cmedidas razonables<\/i>\u201d -incluyendo la debida diligencia ampliada- para monitorear m\u00e1s adecuadamente a los PEP dom\u00e9sticos.<\/o:p><\/span><\/span><\/p>\n

En su reporte, que fue emitido como parte de la Iniciativa Para la Recuperaci\u00f3n de Activos Robados <\/i>(STAR por sus iniciales en ingl\u00e9s), la ONU y el Banco Mundial recomendaron que el GAFI adopte la definici\u00f3n de persona expuesta pol\u00edticamente bajo la Convenci\u00f3n de las Naciones Unidas en Contra de la Corrupci\u00f3n<\/i> (UNCAC por sus iniciales en ingl\u00e9s). <\/o:p><\/span><\/span><\/p>\n

A diferencia de la actual definici\u00f3n de PEP usada por el GAFI, la UNCAC expl\u00edcitamente incluye en la definici\u00f3n tanto a los pol\u00edticos locales, como los extranjeros, as\u00ed como cualquier individuo o compa\u00f1\u00eda \u201cclaramente relacionada\u201d <\/i>a ellos, incluso puede ser un funcionario de jerarqu\u00eda media o baja.<\/o:p><\/span><\/span><\/p>\n

Que distintas definiciones de PEP hayan sido adoptadas por las organizaciones y jurisdicciones ha sido frustrante para los agentes de cumplimiento de las leyes. \u201cTodos no han podido acordar la misma definici\u00f3n\u201d, indic\u00f3 Abrams.<\/o:p><\/span><\/span><\/p>\n

Una recomendaci\u00f3n hecha por los organismos \u2013para exigirles a las empresas identificar a sus due\u00f1os- est\u00e1 bajo consideraci\u00f3n como parte del proyecto de ley consignado en el Congreso de Estados Unidos el pasado 02 de agosto. La medida, que obligar\u00eda a quienes crean las empresas a colectar informaci\u00f3n sobre el due\u00f1o beneficiario final, es al menos la tercera ley que analizan los congresistas desde 2007.<\/o:p><\/span><\/span><\/p>\n

Las debilidades explotadas por los funcionarios corruptos han contribuido a tener un escu\u00e1lido record en la lucha contra la cleptocracia. De los US$ 20.000 millones a US$ 40.000 millones robados de los pa\u00edses en v\u00edas de desarrollo, solo US$ 5.000 millones han sido confiscados y repatriados\u00a0 <\/span>durante los \u00faltimos 15 a\u00f1os, seg\u00fan el reporte de STAR.<\/o:p><\/span><\/span><\/p>\n

Un reporte emitido el 02 de mayo por \u201cMy Private Banking\u201d<\/i>, un portal web dedicado a investigaciones para gerentes adinerados, encontr\u00f3 que de los US$ 140.000 millones que se piensa que tienen los 25 m\u00e1s conocidos dictadores del mundo, solo 5% de los bienes han sido congelados con menos del 3% retornado a los gobiernos.<\/o:p><\/span><\/span><\/p>\n

Para algunas jurisdicciones<\/o:p><\/span><\/span><\/b><\/p>\n

En algunas jurisdicciones, la atracci\u00f3n de flujos de efectivo ha llevado a que se \u201chagan la vista gorda\u201d o den abiertamente la bienvenida a los fondos corruptos extranjeros, como fue el caso de una ley de 1996 aprobada por la Rep\u00fablica de Seychelles que garantiz\u00f3 la inmunidad de enjuiciamiento y decomiso de activos a personas que invirtieran al menos US$ 10 millones a nivel local. “A pesar de que eliminaron r\u00e1pidamente la ley, el esp\u00edritu y la intenci\u00f3n todav\u00eda estaban all\u00ed”,<\/i> seg\u00fan una persona que ha trabajado en las evaluaciones antilavado realizadas por una organizaci\u00f3n intergubernamental, quien pidi\u00f3 no revelar su nombre.<\/o:p><\/span><\/span><\/p>\n

Pero mientras los cambios recomendados por el reporte de STAR \u201ccobran sentido\u201d,<\/i> los bancos pueden estar reacios a asumir una carga regulatoria en el monitoreo de las cuentas de los PEP, dijo Steffen Binder, cofundador de My Private Banking<\/i>.<\/o:p><\/span><\/span><\/p>\n

En junio, el jefe regulatorio del sector financiero del Reino Unido inform\u00f3 que los departamentos de cumplimiento ALD de tres de los cuatro bancos inspeccionados procesaron inadecuadamente las cuentas mantenidas por clientes de alto riesgo, incluidos los PEP.<\/o:p><\/span><\/span><\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"

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