Matt Squire.<\/A><\/P>Los planes del Departamento del Tesoro de Estados Unidos de modificar y mejorar la supervisi\u00f3n regulatoria de las instituciones financieras probablemente estimulen los esfuerzos para imponer obligaciones de cumplimiento antilavado de dinero sobre los fondos de riesgo (hedge funds), seg\u00fan indicaron algunos consultores.<\/P>
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El Secretario del Tesoro, Timothy Geithner, dio a conocer un proyecto el jueves pasado que incrementar\u00eda las restricciones regulatorias sobre los derivados secundarios (over-the-counter derivatives), los fondos de money market y los fondos de riesgo. Geithner tambi\u00e9n solicit\u00f3 que le sean otorgados poderes de supervisi\u00f3n sist\u00e9micos a un \u00fanico regulador y requisitos de capital m\u00e1s estrictos para algunas instituciones.<\/P>
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La propuesta, que est\u00e1 bastante cerca de obligar a los fondos de riesgo a que cuenten con programas de la Ley de Secreto Bancario (LSB), obligar\u00eda a los fondos a que se inscriban ante la Comisi\u00f3n de Valores y Bolsas de los EE.UU. (SEC, por sus siglas en ingl\u00e9s). Esto probablemente le dar\u00eda al Departamento del Tesoro el \u00edmpetu para requerir programas LSB a los fondos, seg\u00fan expres\u00f3 Thomas Bogle, integrante de la firma de abogados Dechert LLP en Washington D.C.
La Red de Control de Cr\u00edmenes Financieros del Departamento del Tesoro (FinCEN, por sus siglas en ingl\u00e9s) originalmente hab\u00eda propuesto que los fondos de riesgo implementaran programas antilavado de dinero (ALD) en septiembre de 2002, pero la agencia abandon\u00f3 posteriormente la propuesta en octubre de 2008.<\/P>
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Problemas conceptuales<\/STRONG><\/P>
\nEl mayor obst\u00e1culo de FinCEN para extender las obligaciones regulatorias a esa industria fue su incapacidad para definir qu\u00e9 es un fondo de riesgo, aclar\u00f3 Bogle. Pero \u201cuna vez que aquellos que definen la pol\u00edtica lleguen a un definici\u00f3n en cuanto a qu\u00e9 esperan que se inscriba [con la SEC], no pasar\u00e1 mucho tiempo antes de que FinCEN extienda esas obligaciones LSB a los fondos de riesgo\u201d, expres\u00f3. <\/P>
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El proyecto de Geithner no ofrece una definici\u00f3n clara de las compa\u00f1\u00edas que deber\u00edan inscribirse ante la SEC, especificando solamente a los fondos \u201ccon activos bajo administraci\u00f3n por encima de un determinado monto m\u00ednimo\u201d. Los detalles de qu\u00e9 significa exactamente eso ser\u00edan definidos posteriormente en negociaciones parlamentarias posteriores, indic\u00f3 Bogle.
Bill Grassano, vocero de FinCEN, dijo en un mensaje de correo electr\u00f3nico que ser\u00eda \u201cprematuro comentar los detalles\u201d de la propuesta. La agencia \u201ccontin\u00faa analizando\u201d si deber\u00edan imponerse obligaciones LSB a los fondos de riesgo, indic\u00f3. <\/P>
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La inscripci\u00f3n de algunos asesores de fondos de riesgo ayudar\u00eda a evaluar si el tama\u00f1o o el estado de deuda del fondo presentan riesgos indebidos a la estabilidad financiera, dijo Geithner, durante su declaraci\u00f3n ante el Comit\u00e9 de Servicios Financieros de la C\u00e1mara de Representantes.
El sistema regulatorio vigente y limitado de los fondos de riesgo y los derivados de \u201ccommodities\u201d ha creado \u201cdebilidades\u201d en la supervisi\u00f3n de los asesores de inversi\u00f3n y los fondos, expres\u00f3 en su declaraci\u00f3n. \u201cComo resultado de ello, no hay datos confiables, amplios, disponibles, para evaluar si esos fondos individual o colectivamente presentan una amenaza a la estabilidad financiera\u201d.<\/P>
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La media para regular a los fondos de riesgo es presentada al tiempo que los senadores Carl Levin, dem\u00f3crata por el estado de Michigan y Chuck Grassley, republicano por el estado de Iowa, est\u00e1n impulsando su proyecto de ley que obligar\u00eda a que los fondos de riesgo se inscriban ante la SEC y a establecer controles ALD y sistemas de reporte LSB. <\/P>
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Geithner dijo que la administraci\u00f3n respalda la medida, denominada Ley para Detener el Abuso de los Para\u00edsos Fiscales, y el presidente Obama fue uno de los legisladores que en 2007 presentaron una versi\u00f3n del borrador del proyecto. <\/P>
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El jueves pasado, Geithner se\u00f1al\u00f3 que la administraci\u00f3n Obama
planea lanzar una iniciativa dirigida a enfrentar la evasi\u00f3n fiscal y el lavado de dinero en las jurisdicciones que son para\u00edsos fiscales. El presidente Obama tiene planeado presentar el tema ante los miembros del G-20 durante la reuni\u00f3n de ese grupo que se llevar\u00e1 a cabo en Londres el 2 de abril, dijo Geithner.
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