NUEVAS LEYES NUEVAS LEYESChina refuerza ley ALD El parlamento de China ampli\u00f3 su ley antilavado de dinero el mes pasado, al incluir […]<\/p>\n","protected":false},"featured_media":0,"template":"","categoria_de_base_de_conocimient":[299],"etiqueta_de_base_de_conocimiento":[],"categoria_multimedia":[],"class_list":["post-6005","articulos","type-articulos","status-publish","hentry","categoria_de_base_de_conocimient-articulos-y-mas-informacion"],"yoast_head":"\n
China refuerza ley ALD
<\/STRONG>
El parlamento de China ampli\u00f3 su ley antilavado de dinero el mes pasado, al incluir en la lista de cr\u00edmenes subyacentes al lavado a la corrupci\u00f3n oficial, el soborno comercial y el flujo internacional de fondos ilegales, declar\u00f3 el Congreso Popular Nacional (por sus siglas en ingl\u00e9s, NPC). Anteriormente, la ley, cuya modificaci\u00f3n entrar\u00e1 en vigencia el 1ro. de enero, s\u00f3lo inclu\u00eda al tr\u00e1fico de drogas, el crimen organizado, las acciones terroristas y el contrabando como delitos subyacentes al lavado de dinero. La ley requiere que las instituciones financieras y algunas que no son financieras conserven registros sobre sus clientes y transacciones y reporten transacciones por montos elevados y aquellas que sean sospechosas. El Centro de Monitoreo y An\u00e1lisis Antilavado de Dinero de China, creado por el banco central en 2004, inform\u00f3 que 683 casos de sospecha de lavado de dinero, involucrando la suma de 137.800 millones de yuanes (US$17.200 millones), hab\u00edan sido reportados a la polic\u00eda a fines de 2005.
Israel modifica ley ALD
<\/STRONG>
El Comit\u00e9 de la Constituci\u00f3n, Ley y Justicia del Knesset de Israel aprob\u00f3 las modificaciones a la Orden de Prohibici\u00f3n de Lavado de Dinero el pasado 27 de octubre. La ley, una de las principales defensas del pa\u00eds contra el delito de lavado de dinero, ha sido ampliada para incluir: disposiciones contra la financiaci\u00f3n del terrorismo, obligaciones de reportar el tama\u00f1o y naturaleza de todas las transacciones de 5.000 shekels, o aproximadamente US$1.164 o m\u00e1s, y se incorporaron nuevas obligaciones para las compa\u00f1\u00edas de tarjetas de cr\u00e9dito para identificar y reportar las transacciones riesgosas, as\u00ed tambi\u00e9n como nuevas especificaciones sobre diligencia debida mejorada.
PROPIEDAD BENEFICIARIA
FinCEN: Tener cuidado con las compa\u00f1\u00edas pantalla
<\/STRONG>
La Red de Control de Cr\u00edmenes Financieros del Departamento del Tesoro de EE.UU. advirti\u00f3 a las instituciones financieras que hacer negocios con compa\u00f1\u00edas pantalla – corporaciones que no tienen presencia f\u00edsica \u2013 aumenta los niveles de riesgo de lavado de dinero. En un informe titulado \u201cEl Rol de las Compa\u00f1\u00edas Pantalla Dom\u00e9sticas en el Crimen Financiero y el Lavado de Dinero: Sociedades de Responsabilidad Limitada,\u201d FinCEN se\u00f1al\u00f3 que la falta de identificaci\u00f3n de los beneficiarios finales significa que no hay transparencia. FinCEN est\u00e1 trabajando con funcionarios gubernamentales y con grupos de comercio para encontrar formas de minimizar el riesgo y est\u00e1 evaluando si es necesaria una mayor regulaci\u00f3n de la industria.
TR\u00c1FICO DE SERES HUMANOS
Traficantes de personas arrestados
<\/STRONG>
Investigadores federales y locales desbarataron en noviembre una operaci\u00f3n masiva de tr\u00e1fico de personas que funcionaba en Arizona y M\u00e9xico. Ellos arrestaron a m\u00e1s de 30 personas y acusaron a 55 – 22 de los cuales est\u00e1n pr\u00f3fugos \u2013 por violaciones a las leyes de inmigraci\u00f3n y lavado de dinero. Los agentes del FBI y la Oficina de Inmigraci\u00f3n y Control de Aduanas de EE.UU. (por sus siglas en ingl\u00e9s, ICE), dijeron que la operaci\u00f3n familiar cobraba hasta US$2.000 por inmigrante y utiliz\u00f3 transferencias cablegr\u00e1ficas y \u201ccorredores de dinero\u201d para lavar m\u00e1s de US$500.000 en los dos a\u00f1os de la investigaci\u00f3n. La organizaci\u00f3n us\u00f3 a Western Union para muchas de sus 728 transferencias cablegr\u00e1ficas realizadas desde algunos estados, incluyendo Arizona, California, Florida, Nueva York y otros hacia varias ciudades en M\u00e9xico.
ESPA\u00d1A
Investigaci\u00f3n del Esp\u00edrito Santo y BNP
<\/STRONG>
Despu\u00e9s de que el juez espa\u00f1ol Baltasar Garz\u00f3n ordenara a las autoridades investigar a las afiliadas locales del Banco Esp\u00edrito Santo de Portugal y al BNP Paribas de Francia por sospechas de lavado de dinero y evasi\u00f3n impositiva, se confiscaron m\u00e1s de \u20ac1.500 millones (aproximadamente US$1.900 millones). El Ministerio P\u00fablico de Espa\u00f1a dijo que los allanamientos se realizaron ante las sospechas de que ambos bancos ayudaron a clientes sospechosos en la apertura de cuentas de fideicomiso en Madeira \u2013 un conocido para\u00edso fiscal \u2013 para evitar pagar impuestos sobre las inversiones. Esta no es la primera vez que el Banco Esp\u00edrito Santo est\u00e1 en el centro de investigaciones. El a\u00f1o pasado las autoridades portuguesas comenzaron a rastrear transferencias irregulares desde la sucursal del banco en Madeira hacia cuentas offshore.
VALORES
Sin futuro para Spencer
<\/STRONG>
Por segunda vez este a\u00f1o, la Asociaci\u00f3n Nacional de Futuros (por sus siglas en ingl\u00e9s, NFA) ha prohibido de forma permanente a la compa\u00f1\u00eda de comercializaci\u00f3n realizar operaciones en los EE.UU., en parte, porque no cre\u00f3 ni puso en pr\u00e1ctica un programa antilavado de dinero adecuado. La NFA \u2013 la organizaci\u00f3n autorregulada y amplia para la industria de valores de los EE.UU. prohibi\u00f3 a la firma de Nueva York Spencer Financial LLC y a sus ejecutivos Marci Kaminski y Zachary Kholostoy realizar operaciones de futuros en los EE.UU.
INVESTIGACI\u00d3N LSB<\/STRONG>
American Express puede enfrentar multas LSB
<\/STRONG>
American Express este mes admiti\u00f3 que puede enfrentar multas relacionadas con la Ley de Secreto Bancario en su sector de banca privada de Miami. De acuerdo con las presentaciones regulatorias trimestrales m\u00e1s recientes de la compa\u00f1\u00eda, los investigadores est\u00e1n buscando informaci\u00f3n sobre ciertas cuentas de clientes en el American Express Bank International. Pero esta no es la primera vez que la instituci\u00f3n financiera es sujeto de sanciones relacionadas con ALD. En 1994, la corporaci\u00f3n pag\u00f3 US$35,2 millones por haber sido utilizado por el cartel m\u00e1s grande de tr\u00e1fico de drogas y lavado de dinero en M\u00e9xico, que tambi\u00e9n era una v\u00eda para el ingreso de coca\u00edna en Estados Unidos.
OCC SANCIONA BANCOS DE COLORADO<\/STRONG>
OCC cita pol\u00edticas laxas
<\/STRONG>
La Oficina de Contralor de la Moneda del Departamento del Tesoro de EE.UU. (por sus siglas en ingl\u00e9s, OCC) le inform\u00f3 al First United Bank y al First National Bank de Colorado que deben reforzar sus pol\u00edticas y procedimientos de la Ley de Secreto Bancario. En octubre, ambas instituciones firmaron \u00f3rdenes de consentimiento en las cuales acordaron mejorar sus programas antilavado de dinero.<\/P><\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"