{"id":6052,"date":"2011-03-15T12:58:00","date_gmt":"2011-03-15T12:58:00","guid":{"rendered":"https:\/\/pluscomply.com\/?articulos=empresas-financieras-esperan-directrices-ante-exigencias-de-ley-antisoborno"},"modified":"2011-03-15T12:58:00","modified_gmt":"2011-03-15T12:58:00","slug":"empresas-financieras-esperan-directrices-ante-exigencias-de-ley-antisoborno","status":"publish","type":"articulos","link":"https:\/\/pluscomply.com\/?articulos=empresas-financieras-esperan-directrices-ante-exigencias-de-ley-antisoborno","title":{"rendered":"Empresas financieras esperan directrices ante exigencias de ley antisoborno"},"content":{"rendered":"

Por Colby Adams.<\/span><\/span><\/p>\n

\u00a0\u00a0\u00a0 Los bancos e instituciones financieras pudieran ver significativos cambios en el cumplimiento antilavado de dinero asociados a la gu\u00eda de la Ley de Pr\u00e1cticas Corruptas Extranjeras (FCPA por sus iniciales en ingl\u00e9s) que publicar\u00e1 este a\u00f1o el Departamento de Justicia de Estados Unidos.<\/span><\/span><\/p>\n

\u00a0\u00a0\u00a0 En noviembre de 2011, el fiscal general adjunto, Lanny Breuer, dijo que el Departamento de Justicia publicar\u00e1 una gu\u00eda para la FCPA en 2012.<\/span><\/span><\/p>\n

\u00a0\u00a0\u00a0 Los temas que m\u00e1s necesitan ser esclarecidos son: a) si una empresa es responsable en los casos en que tiene los controles de cumplimiento en su lugar; b) si las empresas son plenamente responsables de las acciones de sus filiales; y c) si empleados gubernamentales de bajo nivel deben ser considerados “funcionarios extranjeros”<\/i> bajo la ley FCPA.<\/span><\/span><\/p>\n

\u00a0\u00a0\u00a0 El punto m\u00e1s importante para los bancos es c\u00f3mo el Departamento de Justicia o el Congreso modificar\u00e1n la definici\u00f3n de “funcionario extranjero”,<\/i> indic\u00f3 un oficial de cumplimiento en una instituci\u00f3n financiera de California. <\/span><\/span><\/p>\n

\u00a0\u00a0\u00a0 “Por ahora toca ver y esperar, pero si se establece un umbral para la propiedad o si se hace una lista de [personas expuestas pol\u00edticamente], reducir\u00eda los problemas de nuestros costos”<\/span><\/i>, dijo el oficial de cumplimiento, quien pidi\u00f3 no ser identificado.<\/span><\/span><\/p>\n

\u00a0\u00a0\u00a0 Otros posibles cambios normativos que podr\u00edan afectar a los bancos incluyen la obligaci\u00f3n de las evaluaciones de los informes de gastos basados en el riesgo, lo que sugiere la inclusi\u00f3n de cl\u00e1usulas que dan derecho para auditar los acuerdos de servicios firmados con los proveedores y permitiendo el escrutinio de las carteras de clientes asociados a PEPs por posibles sobornos, tales como los pr\u00e9stamos concedidos en condiciones favorables, precis\u00f3 un oficial de cumplimiento en una instituci\u00f3n financiera importante en la costa este estadounidense.<\/span><\/span><\/p>\n

\u00a0\u00a0\u00a0 Los funcionarios estadounidenses ya han atacado a una instituci\u00f3n financiera por soborno, dijo la persona, citando una investigaci\u00f3n federal iniciada en 2007 sobre un supuesto pago de US$ 50 millones que el banco de inversi\u00f3n Goldman Sachs consider\u00f3 hacer para asegurar una cuenta de miles de millones de d\u00f3lares de riqueza soberana en nombre del gobierno libio.<\/span><\/span><\/p>\n

\u00a0\u00a0\u00a0 Los bancos corren riesgos de violar la ley antisoborno cuando aseguran licencias y usan proveedores para asegurar el cierre de negocios en los que est\u00e9n implicados funcionarios de gobiernos extranjeros.<\/span><\/span><\/p>\n

\u00a0\u00a0\u00a0 La publicaci\u00f3n de esta gu\u00eda coincide con la presi\u00f3n hecha por la C\u00e1mara de Comercio de EE.UU. para reducir el alcance de la ley, que proh\u00edbe a las compa\u00f1\u00edas sobornar a funcionarios extranjeros a cambio de contratos lucrativos. Representantes del gremio comercial dijeron en noviembre de 2010 que les pedir\u00edan a los legisladores aclarar qu\u00e9 tipo de pagos ser\u00edan violatorios de la ley. <\/span><\/span><\/p>\n

\u00a0\u00a0\u00a0 Contrariamente a la posici\u00f3n de la C\u00e1mara de Comercio, unos 30 grupos anticorrupci\u00f3n, entre los que se encuentran Global Financial Integrity (GFI) y Global Witness, enviaron una carta en enero de este a\u00f1o a la C\u00e1mara de Representantes, en la cual destacaron las posibles consecuencias negativas si se adoptan las exigencias hechas por los comerciantes, que han recibido el apoyo de los estudiosos del derecho, as\u00ed como de la comunidad empresarial.<\/span><\/span><\/p>\n

\u00a0\u00a0\u00a0 “Incluso la percepci\u00f3n de que el compromiso de EE.UU. para luchar contra la corrupci\u00f3n est\u00e1 disminuyendo debilitar\u00eda la lucha mundial contra la corrupci\u00f3n”<\/span><\/i>, se\u00f1ala la carta.<\/span><\/span><\/p>\n

\u00a0\u00a0\u00a0 Durante los primeros 30 a\u00f1os despu\u00e9s de su aprobaci\u00f3n la FCPA fue raramente utilizada. S\u00f3lo 14 casos fueron tra\u00eddos desde el per\u00edodo 2002 a 2007. La cifra aument\u00f3 durante el 2010 al llegar a 20 casos, mientras que en\u00a0 2011 la aplicaron contra 16 empresas, seg\u00fan un informe publicado por la firma internacional de abogados Shearman & Sterling LLP.<\/span><\/span><\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"

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