La Comisi\u00f3n Nacional de Valores de Argentina (CNV) emiti\u00f3 nuevas regulaciones aplicables al mercado de capitales local, a fin de colocar las mismas en l\u00ednea con las 40 Recomendaciones y las IX Recomendaciones Especiales sobre Financiaci\u00f3n del Terrorismo del Grupo de Acci\u00f3n Financiera (GAFI).<\/P>
En 2007 el gobierno argentino mediante el Decreto 1225\/07 fij\u00f3 una Agenda Nacional para la promulgaci\u00f3n y cumplimiento de las normas antilavado de dinero (ALD) y contra el financiamiento del terrorismo (CFT) en la que participan numerosos organismos nacionales, entre los que se encuentran el Banco Central de la Rep\u00fablica Argentina, la CNV, la Superintendencia de Seguros, la Unidad de Informaci\u00f3n Financiera, entre otros.<\/P>
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Dentro de los objetivos fijados para la CNV se fij\u00f3 la ampliaci\u00f3n de la normativa sobre diligencia debida para agentes intermediarios de valores negociables inscriptos en mercados autorregulados, bolsas de comercio sin mercado de valores adherido, sociedades depositarias de fondos comunes de inversi\u00f3n y la reglamentaci\u00f3n de la actividad de todos los participantes en los negocios de fideicomiso.<\/P>
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Entre las modificaciones dictadas se destacan:<\/P>
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Pautas generales para la identificaci\u00f3n de clientes:<\/STRONG> se distingue entre clientes habituales y clientes ocasionales, requiri\u00e9ndose documentaci\u00f3n adicional en el primer caso, a los fines de la aplicaci\u00f3n de la pol\u00edtica Conozca a Su Cliente.<\/P> A tal efecto, tambi\u00e9n se distingue entre operaciones de menos de AR$ 30.000, m\u00e1s de AR$30.000 y m\u00e1s de AR$200.000 (el tipo de cambio es aproximadamente de US$1 = AR$3,54) para la presentaci\u00f3n de la documentaci\u00f3n de respaldo, entre la que se incluye una declaraci\u00f3n jurada sobre la licitud y el origen de los fondos y, en el \u00faltimo caso, la presentaci\u00f3n de la documentaci\u00f3n respaldo y\/o informaci\u00f3n que sustente el origen declarado de los fondos.<\/P> Medidas reforzadas de identificaci\u00f3n de clientes<\/STRONG>: se aplican para los casos de: Sociedades emisoras de t\u00edtulos valores:<\/STRONG> deber\u00e1n identificar a cualquier persona, f\u00edsica o jur\u00eddica, que realice aportes de capital o pr\u00e9stamos significativos a la entidad que cotice en bolsa y tambi\u00e9n deber\u00e1n acreditar la licitud y origen de los fondos.<\/P> Fideicomisos:<\/STRONG> la identificaci\u00f3n y la licitud y origen de los fondos deber\u00e1 incluir a los fiduciarios, fiduciantes, organizadores, agentes colocadores, beneficiarios y cualquier otra persona, f\u00edsica o jur\u00eddica, que participe de cualquier manera, directa o indirectamente, en el negocio del fideicomiso.<\/P> Fondos comunes de inversi\u00f3n:<\/STRONG> la identificaci\u00f3n y la licitud y origen de los fondos deber\u00e1 incluir a la sociedad gerente, la sociedad depositaria y cualquier otra persona que de alguna manera participe, directa o indirectamente, en el negocio de los fondos comunes de inversi\u00f3n. <\/P> Las entidades deber\u00e1n adoptar medidas para prevenir el lavado de activos y la financiaci\u00f3n del terrorismo, entre las que se cuentan: Finalmente, tambi\u00e9n se establece que deber\u00e1n reportarse a la Unidad de Informaci\u00f3n Financiera (UIF) los Reportes de Operaciones Sospechosas (ROSs) vinculados a operaciones tentadas, a\u00fan cuando no se hayan concretado, y tambi\u00e9n se establecen pautas para la conservaci\u00f3n de la documentaci\u00f3n (durante 5 a\u00f1os), La Comisi\u00f3n Nacional de Valores de Argentina (CNV) emiti\u00f3 nuevas regulaciones aplicables al mercado de capitales local, a fin de […]<\/p>\n","protected":false},"featured_media":0,"template":"","categoria_de_base_de_conocimient":[299],"etiqueta_de_base_de_conocimiento":[],"categoria_multimedia":[],"class_list":["post-6076","articulos","type-articulos","status-publish","hentry","categoria_de_base_de_conocimient-articulos-y-mas-informacion"],"yoast_head":"\n
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– Presunta actuaci\u00f3n por cuenta ajena
– Empresas pantalla\/veh\u00edculo
– Fideicomisos
– Transacciones a distancia
– Funcionarios p\u00fablicos<\/P>
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– Procedimientos de control interno
– Designaci\u00f3n de oficial de cumplimiento
– Capacitaci\u00f3n del personal
– Auditor\u00edas peri\u00f3dicas e independientes<\/P>
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