{"id":6110,"date":"2004-08-09T04:00:00","date_gmt":"2004-08-09T04:00:00","guid":{"rendered":"https:\/\/pluscomply.com\/?articulos=occ-33-de-bancos-investigados-presentan-violaciones-regulatorias-o-criminales"},"modified":"2004-08-09T04:00:00","modified_gmt":"2004-08-09T04:00:00","slug":"occ-33-de-bancos-investigados-presentan-violaciones-regulatorias-o-criminales","status":"publish","type":"articulos","link":"https:\/\/pluscomply.com\/?articulos=occ-33-de-bancos-investigados-presentan-violaciones-regulatorias-o-criminales","title":{"rendered":"OCC: 33% de bancos investigados presentan violaciones regulatorias o criminales"},"content":{"rendered":"<p class=\"MsoNormal\" style=\"line-height: 130%; text-indent: 0.25in; margin: 0in 0in 10pt;\"><span style=\"line-height: 130%; font-size: 11.5pt;\"><span style=\"font-family: calibri;\">Una investigaci\u00f3n hecha por el Departamento del Tesoro de Estados Unidos a 120 instituciones financieras descubri\u00f3 39 potenciales violaciones regulatorias o criminales, seg\u00fan inform\u00f3 recientemente un funcionario del organismo.<o:p><\/o:p><\/span><\/span><\/p>\n<p class=\"MsoNormal\" style=\"line-height: 130%; text-indent: 0.25in; margin: 0in 0in 10pt;\"><span style=\"line-height: 130%; font-size: 11.5pt;\"><span style=\"font-family: calibri;\">Las averiguaciones adelantadas por la oficina del Contralor de la Moneda (OCC por sus iniciales en ingl\u00e9s) se enfocaron en los pr\u00e9stamos comerciales y las hipotecas de alto riesgo otorgadas, pero contemplaron elementos de evaluaci\u00f3n relacionados a los programas antilavado de dinero, explic\u00f3 el vocero de la agencia, Kevin Mukri.<o:p><\/o:p><\/span><\/span><\/p>\n<p class=\"MsoNormal\" style=\"line-height: 130%; text-indent: 0.25in; margin: 0in 0in 10pt;\"><span style=\"line-height: 130%; font-size: 11.5pt;\"><span style=\"font-family: calibri;\">El n\u00famero de investigaciones adelantadas es normal para la OCC y representa <i style=\"mso-bidi-font-style: normal;\">\u201cun adelanto de una creciente tendencia de aplicaci\u00f3n normativa\u201d<\/i>, se\u00f1al\u00f3 Mukri, quien agreg\u00f3 que la agencia est\u00e1 buscando violaciones ALD en los bancos, pero <i style=\"mso-bidi-font-style: normal;\">\u201cesto no necesariamente significa que el lavado de dinero est\u00e1 ocurriendo en todas o algunas de los 39 instituciones\u201d;<\/i> no obstante, estos bancos pudieran recibir alguna sanci\u00f3n.<o:p><\/o:p><\/span><\/span><\/p>\n<p class=\"MsoNormal\" style=\"line-height: 130%; text-indent: 0.25in; margin: 0in 0in 10pt;\"><span style=\"line-height: 130%; font-size: 11.5pt;\"><span style=\"font-family: calibri;\">Esta investigaci\u00f3n coincide con la adelantada por la Corporaci\u00f3n Federal de Seguros de Dep\u00f3sitos de Estados Unidos (FDIC por sus iniciales en ingl\u00e9s) sobre 50 entidades financieras que se declararon en bancarrota el a\u00f1o pasado. Mukri precis\u00f3 que ambas investigaciones no se sobreponen.<o:p><\/o:p><\/span><\/span><\/p>\n<p class=\"MsoNormal\" style=\"line-height: 130%; margin: 0in 0in 10pt;\"><b style=\"mso-bidi-font-weight: normal;\"><span style=\"line-height: 130%; font-size: 11.5pt;\"><span style=\"font-family: calibri;\">Regulaci\u00f3n m\u00e1s estricta<o:p><\/o:p><\/span><\/span><\/b><\/p>\n<p class=\"MsoNormal\" style=\"line-height: 130%; text-indent: 0.25in; margin: 0in 0in 10pt;\"><span style=\"font-family: calibri;\"><i style=\"mso-bidi-font-style: normal;\"><span style=\"line-height: 130%; font-size: 11.5pt;\">\u201cEl enfoque intenso en seguridad, solidez, liquidez y pr\u00e9stamos ha disminuido y los examinadores est\u00e1n volviendo a revisar<\/span><\/i><span style=\"line-height: 130%; font-size: 11.5pt;\"> otras \u00e1reas relacionadas al antilavado\u201d, seg\u00fan un consultor de una firma trasnacional que trabaja con los bancos investigados. El experto tambi\u00e9n asegur\u00f3 que la OCC est\u00e1 actualmente investigando bancos en Florida, California, New York y Texas por violaciones ALD. <o:p><\/o:p><\/span><\/span><\/p>\n<p class=\"MsoNormal\" style=\"line-height: 130%; text-indent: 0.25in; margin: 0in 0in 10pt;\"><span style=\"line-height: 130%; font-size: 11.5pt;\"><span style=\"font-family: calibri;\">La OCC, agencia que tiene la reputaci\u00f3n de ser el regulador financiero m\u00e1s estricto, est\u00e1 buscando emitir m\u00e1s sanciones anualmente, ya que a partir del venidero mes de julio estar\u00e1 a cargo de la supervisi\u00f3n de instituciones de ahorro, funci\u00f3n que actualmente realiza la Oficina de Supervisi\u00f3n de Ahorros (OTS por sus iniciales en ingl\u00e9s). El congreso estadounidense aprob\u00f3 el pasado verano el cierre de la OTS, como parte de la reforma financiera adelantadas en este pa\u00eds.<o:p><\/o:p><\/span><\/span><\/p>\n<p class=\"MsoNormal\" style=\"line-height: 130%; text-indent: 0.25in; margin: 0in 0in 10pt;\"><span style=\"line-height: 130%; font-size: 11.5pt;\"><span style=\"font-family: calibri;\">Un oficial de cumplimiento bancario, quien pidi\u00f3 no ser identificado, dijo que la <i style=\"mso-bidi-font-style: normal;\">\u201cfusi\u00f3n de la OTS con la OCC est\u00e1 haciendo que sus examinaciones sean m\u00e1s estrictas y dif\u00edciles, generando esto m\u00e1s investigaciones\u201d.<\/i> En esta \u00e9poca del pr\u00f3ximo a\u00f1o, <i style=\"mso-bidi-font-style: normal;\">\u201cesto ser\u00e1 una masacre\u201d,<\/i> afirm\u00f3 el oficial de cumplimiento al referirse al n\u00famero de investigaciones que se esperan.<o:p><\/o:p><\/span><\/span><\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"<p>Una 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