{"id":6125,"date":"2007-06-11T04:00:00","date_gmt":"2007-06-11T04:00:00","guid":{"rendered":"https:\/\/pluscomply.com\/?articulos=profesionales-de-la-industria-aconsejan-para-mejorar-areas-con-problemas-ald"},"modified":"2007-06-11T04:00:00","modified_gmt":"2007-06-11T04:00:00","slug":"profesionales-de-la-industria-aconsejan-para-mejorar-areas-con-problemas-ald","status":"publish","type":"articulos","link":"https:\/\/pluscomply.com\/?articulos=profesionales-de-la-industria-aconsejan-para-mejorar-areas-con-problemas-ald","title":{"rendered":"Profesionales de la industria aconsejan para mejorar \u00e1reas con problemas ALD"},"content":{"rendered":"<p><P>Las instituciones financieras no tienen que temblar ante la idea de las revisiones si detectan problemas en las \u00e1reas clave de problemas ALD. <\/P><P>Los profesionales regulatorios, legales y financieros de EE.UU. reunidos en la 12da. Conferencia Anual de Money Laundering Alert brindaron los siguientes consejos a las instituciones financieras al momento de enfrentarse con estos problemas:<\/P><br \/>\n<P><STRONG>Fraude y conducta sospechosa de empleados<\/STRONG><\/P><br \/>\n<P>Realice una debida diligencia sobre los empleados y no asuma que un incidente sospechoso se produce en forma aislada. Averig\u00fce si otros empleados participaron y documente cada paso tomado.<\/P><br \/>\n<P><STRONG>Recursos inadecuados para las obligaciones ALD<\/STRONG> <\/P><br \/>\n<P>No sobrecargue a los empleados. La calidad del trabajo se resiente cuando los empleados hacen malabares para cumplir con sus obligaciones de supervisi\u00f3n.<\/P><br \/>\n<P><STRONG>Resultados deficientes en el examen de conocimientos ALD<\/STRONG><\/P><br \/>\n<P>Para ser efectiva, la capacitaci\u00f3n debe estar concentrada en el producto. Ense\u00f1e a los empleados los riesgos asociados con varias l\u00edneas de productos. Sin seguimiento posterior se producen resultados negativos de las auditor\u00edas. Sea proactivo para determinar si informa o no a los reguladores los problemas identificados durante las auditor\u00edas.<\/P><br \/>\n<P><STRONG>Empleados no tienen en claro el proceso IAS<\/STRONG><\/P><br \/>\n<P>Explique a los empleados que las actividades sospechosas pueden presentarse en todas las l\u00edneas de negocios y resalte la importancia del reporte manual. Los empleados no deber\u00edan basarse en los programas de software para detectarlas.<\/P><br \/>\n<P><STRONG>Los servicios y productos tienen el mismo nivel de riesgo<\/STRONG><\/P><br \/>\n<P>No aplique un enfoque \u00fanico para evaluar los riesgos de los servicios y productos. La geograf\u00eda tiene un impacto importante sobre el riesgo del producto. Solicite asesoramiento a los reguladores si tienen dudas sobre sus responsabilidades. <BR><\/P><\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"<p>Las instituciones financieras no tienen que temblar ante la idea de las revisiones si detectan problemas en las \u00e1reas clave [&hellip;]<\/p>\n","protected":false},"featured_media":0,"template":"","categoria_de_base_de_conocimient":[299],"etiqueta_de_base_de_conocimiento":[],"categoria_multimedia":[],"featured_image_src":"","ams_acf":[],"yoast_head":"<!-- This site is optimized with the Yoast SEO plugin v20.0 - https:\/\/yoast.com\/wordpress\/plugins\/seo\/ -->\n<title>Profesionales de la industria aconsejan para mejorar \u00e1reas con problemas ALD | Plus Comply<\/title>\n<meta name=\"description\" content=\"El equipo de Plus Comply puede ayudarte a implementar en s\u00f3lo d\u00edas un programa de formaci\u00f3n virtual para todo el personal, sin importar su ubicaci\u00f3n, sin invertir en desarrollo y con el soporte individualizado 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