Por: Fernando Mart\u00ednez<\/p>\n
La Comisi\u00f3n Nacional de Valores (CNV) de Argentina concret\u00f3 la suspensi\u00f3n preventiva de Macro Securities y Banco Macro al detectar supuestas irregularidades vinculadas con las obligaciones que dichas entidades tienen en materia de prevenci\u00f3n del lavado de dinero y financiamiento del terrorismo.<\/p>\n
De acuerdo con voceros de la CNV, adem\u00e1s se observ\u00f3 \u201cfalta de transparencia\u201d<\/em> en sus operaciones: Banco Macro operaba a trav\u00e9s de Macro securities como cliente manteniendo subcuentas comitentes abiertas, bajo su titularidad, en una cuenta depositante con un titular distinto.<\/p>\n La entidad regulatoria consider\u00f3 que \u201clos legajos de los comitentes, (clientes con inversiones burs\u00e1tiles) seleccionados en el proceso de inspecci\u00f3n, se encontraban incompletos, por lo cual fue imposible determinar su situaci\u00f3n econ\u00f3mica, patrimonial y financiera\u201d<\/em>. Eso impide que se pueda verificar el origen de los fondos.<\/p>\n Adem\u00e1s en las evaluaciones se constat\u00f3 \u2013 destacan versiones de prensa- que la entidad financiera supuestamente no realizaba auditor\u00edas en materia de prevenci\u00f3n del lavado de dinero y financiamiento del terrorismo, como establece la ley.<\/p>\n Sostiene el comunicado de CNV que el banco y su agente burs\u00e1til incurrieron en una falta de transparencia al no presentar, al momento de las inspecciones, un registro de \u00f3rdenes realizadas, el cual tiene por objetivo evitar posibles conflictos de intereses entre la cartera propia y la de sus clientes.<\/p>\n Esta suspensi\u00f3n preventiva se une a otros procesos similares registrados en los \u00faltimos tres meses, por supuestos incumplimientos a las normas del mercado burs\u00e1til argentino. <\/p>\n La entidad sancionada emiti\u00f3 un comunicado en donde se\u00f1ala que \u201cBanco Macro ha cumplido con las normas y criterios de la CNV(\u2026) la direcci\u00f3n se encuentra abocada a responder en forma inmediata las observaciones del organismo, a fin de obtener el levantamiento de la suspensi\u00f3n de las operaciones burs\u00e1tiles\u201d<\/em>.<\/p>\n Otras suspensiones<\/strong><\/p>\n A finales de 2014, el directorio de la CNV del pa\u00eds sure\u00f1o, suspendi\u00f3 tambi\u00e9n preventivamente a los agentes Arpenta Sociedad de Bolsa S.A, Arpenta S.A y JR Burs\u00e1til Sociedad de Bolsa S.A, debido a incumplimientos de las normas establecidas para el funcionamiento de los agentes, detectados durante inspecciones, destaca el portal digital oficial del ente regulador.<\/p>\n En el caso espec\u00edfico de Arpenta Sociedad de Bolsa, las evaluaciones arrojaron:<\/p>\n – La existencia en sus oficinas de 48 cajas de seguridad, utilizadas para prestaci\u00f3n de servicios a clientes, lo cual excede el marco de actividades que puede desarrollar una sociedad de bolsa en el marco regulatorio del mercado de capitales.<\/p>\n – La ausencia de auditor\u00edas en materia de prevenci\u00f3n de lavado de dinero y financiamiento del terrorismo, como establece la ley.<\/p>\n – Que no se acredit\u00f3 la titularidad de los valores del tesoro de Arpenta Sociedad de Bolsa y Arpenta S.A, lo que imposibilit\u00f3 determinar el origen de los fondos all\u00ed encontrados por los inspectores.<\/p>\n – Un atraso de 17 d\u00edas en el libro de operaciones y se constat\u00f3 que la sociedad no dispon\u00eda de una estructura funcional adecuada, debido a que Arpenta Casa de Cambio S.A, Arpenta Sociedad de Bolsa S. A y Arpenta S.A funcionaban en un mismo piso, interconectadas entre s\u00ed, incumpliendo lo establecido por la ley vigente.<\/p>\n – Los legados de los clientes se encontraban en cajas ubicadas en el subsuelo, por lo cual fue imposible identificar cu\u00e1les de ellas pertenec\u00eda a cada una de las sociedades.<\/p>\n Al constatar la concreci\u00f3n de medidas correctivas con el objetivo de subsanar las irregularidades observadas, en diciembre de 2014, fueron levantadas las suspensiones de operaci\u00f3n de estos dos agentes burs\u00e1tiles.<\/p>\n Por: Fernando Mart\u00ednez La Comisi\u00f3n Nacional de Valores (CNV) de Argentina concret\u00f3 la suspensi\u00f3n preventiva de Macro Securities y Banco […]<\/p>\n","protected":false},"featured_media":0,"template":"","categoria_de_base_de_conocimient":[299],"etiqueta_de_base_de_conocimiento":[],"categoria_multimedia":[],"class_list":["post-6172","articulos","type-articulos","status-publish","hentry","categoria_de_base_de_conocimient-articulos-y-mas-informacion"],"yoast_head":"\n <\/h1>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"