La certificaci\u00f3n aplica directamente a oficiales de cumplimiento de las instituciones que integran el sistema financiero mexicano, as\u00ed como a las firmas de auditores externos que prestan sus servicios en la materia.<\/p>\n
\u00bfCu\u00e1l es su objetivo?<\/strong><\/p>\n La certificaci\u00f3n nace con la finalidad de establecer un est\u00e1ndar en el perfil de aquellos quienes desempe\u00f1an en el d\u00eda a d\u00eda las funciones de prevenci\u00f3n de lavado de dinero, asegurando as\u00ed, que las medidas impuestas por el regulador en la materia, ser\u00e1n aplicadas de manera profesional.<\/p>\n Los temas a dominar por los profesionales, de acuerdo con lo que dictan las Disposiciones, se integrar\u00e1n por:<\/p>\n – Marco normativo nacional e internacional.<\/p>\n – Prevenci\u00f3n, detecci\u00f3n y reporte de actos u operaciones que pudiesen relacionarse con el lavado de dinero.<\/p>\n – \u00c9tica.<\/p>\n – Aspectos ligados a los procesos de auditor\u00eda. \u00bfCu\u00e1ndo empieza?<\/strong><\/p>\n La fecha ya est\u00e1 fijada, por lo que a partir de junio de 2015, Oficiales de Cumplimiento y Auditores Externos, tienen una cita para iniciar su proceso de certificaci\u00f3n, comenzando con las Instituciones de Cr\u00e9dito, Casa de Bolsa y SOFOMES reguladas, quienes ser\u00e1n las primeras en iniciar su tr\u00e1mite. El calendario ha sido fijado de la siguiente manera:<\/p>\n \u00bfCu\u00e1l ser\u00e1 el proceso seguir?<\/strong><\/p>\n Para cumplir con el proceso de registro se deber\u00e1n atender los siguientes pasos:<\/p>\n a) Los oficiales de cumplimiento y auditores externos deber\u00e1n registrar sus datos en el portal del regulador, una vez que se encuentre disponible la informaci\u00f3n lo cual ser\u00e1 a partir del mes de junio.<\/p>\n b) Recabar y proporcionar la papeler\u00eda que corresponda.<\/p>\n c) Obtener la gu\u00eda de estudios.<\/p>\n d) Obtener la fecha para presentar su examen.<\/p>\n Esta certificaci\u00f3n tendr\u00e1 una duraci\u00f3n de 5 a\u00f1os y podr\u00e1 renovarse previo al vencimiento del plazo, donde uno de los requisitos para su renovaci\u00f3n, ser\u00e1 el haber cumplido con un total de 50 hrs. de capacitaci\u00f3n, comprobables en el tema.<\/p>\n Sus beneficios<\/strong><\/p>\n Indudablemente los principales beneficiados ser\u00e1n no solo los profesionistas, sino las propias instituciones para las cuales laboran, al asegurarse de contar con personal calificado para administrar un tema que de por s\u00ed, es bastante riesgoso, generando seguridad en el sector, no solo a nivel nacional, sino tambi\u00e9n a nivel internacional, fortaleciendo la confianza con los bancos extranjeros con quienes operan, entre las propias Instituciones y, por supuesto, ante los reguladores mismos.<\/p>\n (*) CAMS, Subdirectora de cumplimiento normativo de Vector Casa de Bolsa, M\u00e9xico.<\/strong><\/p>\n <\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":" Por: Martha P. Morales (*) En octubre de 2014 se emitieron las Disposiciones para la Certificaci\u00f3n de Auditores Externos Independientes, […]<\/p>\n","protected":false},"featured_media":0,"template":"","categoria_de_base_de_conocimient":[299],"etiqueta_de_base_de_conocimiento":[],"categoria_multimedia":[],"class_list":["post-6174","articulos","type-articulos","status-publish","hentry","categoria_de_base_de_conocimient-articulos-y-mas-informacion"],"yoast_head":"\n
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