{"id":6421,"date":"2013-02-15T15:51:00","date_gmt":"2013-02-15T15:51:00","guid":{"rendered":"https:\/\/pluscomply.com\/?articulos=reguladores-aumentan-exigencias-contra-entidades-financieras-globales"},"modified":"2013-02-15T15:51:00","modified_gmt":"2013-02-15T15:51:00","slug":"reguladores-aumentan-exigencias-contra-entidades-financieras-globales","status":"publish","type":"articulos","link":"https:\/\/pluscomply.com\/?articulos=reguladores-aumentan-exigencias-contra-entidades-financieras-globales","title":{"rendered":"Reguladores aumentan exigencias contra entidades financieras globales"},"content":{"rendered":"<p class=\"MsoNormal\" style=\"line-height: 130%;\"><span style=\"font-size: 11.5pt; line-height: 130%;\">Por Brian Monroe.<\/span><\/p>\n<p class=\"MsoNormal\" style=\"text-indent: .25in; line-height: 130%;\"><span style=\"font-size: 11.5pt; line-height: 130%;\">Las instituciones financieras que tienen presencia en diversas jurisdicciones est\u00e1n enfrentando mayores exigencias de cumplimiento antilavado de dinero de los reguladores y autoridades de los pa\u00edses que recientemente han reforzado sus leyes, seg\u00fan advirti\u00f3 Rick Small, vicepresidente para el cumplimiento antilavado de dinero (ALD) de American Express.<\/span><\/p>\n<p class=\"MsoNormal\" style=\"text-indent: .25in; line-height: 130%;\"><span style=\"font-size: 11.5pt; line-height: 130%;\">Los oficiales de cumplimiento han visto <em style=\"mso-bidi-font-style: normal;\">&#8220;un incremento en la supervisi\u00f3n de los reguladores en los Estados Unidos, y lo estamos viendo de manera similar en todo el mundo&#8221;,<\/em> asever\u00f3 Small durante una conferencia telef\u00f3nica organizada por la Asociaci\u00f3n de Banqueros de Estados Unidos y la Asociaci\u00f3n de Especialistas Certificados en Antilavado de Dinero (ACAMS).<\/span><\/p>\n<p class=\"MsoNormal\" style=\"text-indent: .25in; line-height: 130%;\"><span style=\"font-size: 11.5pt; line-height: 130%;\">Los reguladores financieros en Australia, Nueva Zelanda, M\u00e9xico y otros pa\u00edses est\u00e1n <em style=\"mso-bidi-font-style: normal;\">&#8220;tomando sus propias acciones en las inspecciones y est\u00e1n aumentando las revisiones cuando identifican lo que creen son lagunas en la normativa vigente o las leyes&#8221;.<\/em> El cambio en las expectativas de reglamentaci\u00f3n en algunos pa\u00edses es &#8220;<em style=\"mso-bidi-font-style: normal;\">exponencial<\/em>&#8220;.<\/span><\/p>\n<p class=\"MsoNormal\" style=\"text-indent: .25in; line-height: 130%;\"><span style=\"font-size: 11.5pt; line-height: 130%;\">Por ejemplo, la Unidad de Inteligencia Financiera de Australia ha a\u00f1adido cientos de examinadores en los \u00faltimos a\u00f1os, despu\u00e9s de que asumi\u00f3 amplias funciones de supervisi\u00f3n ALD, dijo el experto.<\/span><\/p>\n<p class=\"MsoNormal\" style=\"text-indent: .25in; line-height: 130%;\"><span style=\"font-size: 11.5pt; line-height: 130%;\">Por su parte, Lester Joseph, vicepresidente y director del grupo de inteligencia global de cr\u00edmenes financieros de Wells Fargo, precis\u00f3 que los reguladores financieros en el Reino Unido y Hong Kong tambi\u00e9n han aumentado su escrutinio sobre la financiaci\u00f3n del comercio.<\/span><\/p>\n<p class=\"MsoNormal\" style=\"text-indent: .25in; line-height: 130%;\"><em style=\"mso-bidi-font-style: normal;\"><span style=\"font-size: 11.5pt; line-height: 130%;\">&#8220;No tenemos muchos clientes [en Hong Kong], pero s\u00ed procesamos una gran cantidad de transacciones all\u00e1, as\u00ed que hay que asegurarse de cu\u00e1les son nuestras responsabilidades y que los reguladores tambi\u00e9n crean que son las mismas&#8221;,<\/span><\/em><span style=\"font-size: 11.5pt; line-height: 130%;\"> dijo Joseph, quien fue jefe director adjunto de la Secci\u00f3n Antilavado de Dinero y de Confiscaci\u00f3n de Activos en el Departamento de Justicia estadounidense. <em style=\"mso-bidi-font-style: normal;\">&#8220;Eso requiere un examen todos los d\u00edas para asegurarnos de que estamos cumpliendo en todas las jurisdicciones&#8221;.<\/em><\/span><\/p>\n<p class=\"MsoNormal\" style=\"text-indent: .25in; line-height: 130%;\"><span style=\"font-size: 11.5pt; line-height: 130%;\">Los cambios normativos en las jurisdicciones se han producido en los \u00faltimos dos a\u00f1os. En virtud de una ley firmada por el ex presidente mexicano Felipe Calder\u00f3n en octubre pasado, los abogados, contadores y otros intermediarios financieros deber\u00e1n verificar la identidad de sus clientes, entre otros cambios contemplados en la nueva ley antilavado de M\u00e9xico. <\/span><\/p>\n<p class=\"MsoNormal\" style=\"text-indent: .25in; line-height: 130%;\"><span style=\"font-size: 11.5pt; line-height: 130%;\">En junio de 2011 y febrero de 2012, Nueva Zelandia actualiz\u00f3 su normativa AML y reforz\u00f3 sus leyes de confiscaci\u00f3n de activos. Hong Kong endurecido debida diligencia del cliente y los requisitos de monitoreo de transacciones en julio de 2011. En abril, Australia orden\u00f3 a las instituciones financieras mejorar sus informes de transacciones sospechosas transfronterizas.<\/span><\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"<p>Por Brian Monroe. 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