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<\/p>\nPor Sergio Antequera. <\/p>\n
Para que un \u201csopl\u00f3n\u201d pueda obtener protecci\u00f3n antirepresalias deber\u00e1 informar todas las actividades sospechosas e il\u00edcitas a la Comisi\u00f3n Nacional del Mercado de Valores (SEC, por sus inciales en ingl\u00e9s), de acuerdo a un estatuto de la Corte Suprema estadounidense.<\/p>\n
En el marco de la ley Dodd-Frank para denunciantes, dichas personas que quieran calificar para el programa de protecci\u00f3n tendr\u00e1n como requisito indispensable acudir con sus testimonios a la SEC y no solo a sus compa\u00f1\u00edas, lo que pudiera generar un aumento en la afluencia de acusaciones directas a la Comisi\u00f3n oficial.<\/p>\n
“Es para motivar a las personas que sepan sobre violaciones de las leyes de Valores a que lo comuniquen a la SEC”, expres\u00f3 la jueza Ruth Bader Ginsburg, en referencia a la causa principal de la provisi\u00f3n estipulada por la Corte Suprema.<\/p>\n
Sin embargo, esta actualizaci\u00f3n de la ley Dodd-Frank para colaboradores no aplica a profesionales dedicados al antilavado de dinero o contra el financiamiento del terrorismo, (ALD\/CFT) pues no es un \u00e1rea relacionada. En relaci\u00f3n a esto, John Podvin, abogado de Haynes and Boone, quien se desempe\u00f1\u00f3 como abogado de la Oficina del Contralor de la Moneda de Estados Unidos (OCC por sus iniciales en ingl\u00e9s), explic\u00f3 en una entrevista exclusiva para lavadodinero.com en 2012:<\/p>\n
\u201cEsas disposiciones -ley Dodd-Frank- protegen a algunos en ciertas ocasiones, pero no a todos en todo momento. Las disposiciones de los denunciantes se aplican a empresas que informan a la SEC (Comisi\u00f3n de Valores de EE.UU.), pero esas disposiciones, por lo general, no se aplican a empresas privadas. En la mayor\u00eda de los casos, no creo que lo protejan si usted es un profesional ALD. La SEC no administra regulaciones ALD\u201d. <\/p>\n
\u201cSi usted es un profesional ALD que se encarga de informar la mayor\u00eda de los tipos de actividades ilegales, no hay nada en la Ley Dodd-Frank que impida que su empleador tome represalias contra usted y que pierda su trabajo a menos que la actividad sospechosa est\u00e9 relacionada con violaciones a las leyes de valores o violaciones de las leyes de protecci\u00f3n al consumidor. Tambi\u00e9n hay una gran duda acerca de si las disposiciones de protecci\u00f3n legal (safe harbor provisions) [de los informe de actividad sospechosa, o SARs] protegen realmente contra despidos\u201d, a\u00f1adi\u00f3.<\/p>\n
Esto quiere decir que en materia de antilavado de dinero, el \u00fanico cambio efectuado a la disposici\u00f3n del 2012 es el requisito a los soplones de informar directamente a la SEC, mas no la inclusi\u00f3n de alg\u00fan tipo de protecci\u00f3n espec\u00edfica para oficiales de cumplimiento ALD\/CFT.<\/p>\n
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