El llamado mercado \u201cPenny Stock\u201d contin\u00faa generando dolores de cabeza en materia antilavado de dinero, raz\u00f3n por la cual la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA por sus iniciales en ingl\u00e9s) aplic\u00f3 una multa de US$ 1.4 millones a la firma Oppenheimer & Co. por irregularidades relacionadas a operaciones de las llamadas \u201cAcciones Centavos\u201d.<\/p>\n
Seg\u00fan inform\u00f3 el regulador norteamericano, la empresa burs\u00e1til no present\u00f3 Reportes de Operaciones Sospechosas de operaciones de \u201cPenny Stock\u201d realziadas entre agosto de 2008 y septiembre de 2009. Oppenheimer no contaba con los controles para ver que los clientes estaban comprando bloques de acciones de bajo costo, las cuales eran liquidadas r\u00e1pidamente y luego los fondos eran transferidos fuera de las cuentas de la firma burs\u00e1til.<\/p>\n
FINRA critic\u00f3 a la empresa neoyorquina porque en una oportunidad el personal de cumplimiento ALD no realiz\u00f3 un adecuado escrutinio de un br\u00f3ker de Bahamas, quien negoci\u00f3 acciones de bajo costo en nombre de un tercero, que no fue identificado por el br\u00f3ker y la empresa no exigi\u00f3 ni realiz\u00f3 procedimientos de identificaci\u00f3n del beneficiario final.<\/p>\n
Un “adecuado” programa antilavado y de monitoreo hubiese requerido que Oppenheimer & Co. hiciera una “mayor investigaci\u00f3n sobre las ventas de Penny Stocks que fueron la base de esta operaci\u00f3n”, dijo el vicepresidente ejecutivo de FINRA, Brad Bennett en un comunicado.<\/p>\n
FINRA dijo que la compa\u00f1\u00eda no respondi\u00f3 a una docena de banderas rojas, incluidas las se\u00f1ales de que los clientes estaban actuando como agentes de directores no identificados o que hab\u00edan sido objeto de medidas de control en el pasado. A veces, los clientes que act\u00faan como agentes de penny stocks promueven las acciones que mantienen en secreto. Los controles de Oppenheimer para esas actividades eran manuales y “sistem\u00e1ticamente” estuvieron por debajo de las expectativas, dijo que el organismo regulador.<\/p>\n
La acci\u00f3n contra Oppenheimer & Co. \u2013que es una de las empresas m\u00e1s antiguos del Wall Street con 125 a\u00f1os de fundada- puede entenderse como una advertencia para las llamadas microempresas de valores (menos de 10 empleados), las cuales conforman el 80% de las 3.500 firmas registradas ante FINRA. <\/p>\n
Usualmente las microempresas de valores no cuentan con sistemas sofisticados de monitoreo antilavado de dinero y no cuentan con una infraestructura solidad de prevenci\u00f3n y monitoreo de operaciones sospechosas, que les permita minimizar sus riesgos y presentar reportes adecuadamente a las autoridades.<\/p>\n
“La firma ha reforzado significativamente sus pol\u00edticas relativas a la venta de acciones de bajo costo y ha mejorado el monitoreo de los clientes con respecto a la supervisi\u00f3n ALD”, inform\u00f3 un vocero de la empresa burs\u00e1til, quien agreg\u00f3 en un comunicado que \u201cactualmente el br\u00f3ker cuestionado a esas operaciones ya no est\u00e1 relacionado a la firma\u201d.<\/p>\n
Oppenheimer & Co. tiene la poca prestigiosa etiqueta de haber sido la primera empresa de valores multada por la Bolsa de Valores de Nueva York en diciembre de 2005, debido a problemas en la presentaci\u00f3n de los informes de actividades sospechosas entre 2002 y 2004.<\/p>\n
Los Penny Stocks son acciones frecuentemente relacionadas a empresas que van a oferta p\u00fablica o acaban de salir a bolsa. Suelen ser negociadas en mercados Over-the-Counter, tambi\u00e9n llamados mercados secundarios o extraburs\u00e1tiles.<\/p>\n
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