Con la finalidad de aclarar las dudas transmitidas por diversos actores del mercado burs\u00e1til, la Superintendencia del Mercado de Valores de Panam\u00e1 precis\u00f3 que los profesionales autorizados a cumplir funciones de oficiales de cumplimiento no pueden laborar para varias empresas, a menos que \u00e9stas formen parte del mismo grupo comercial. <\/p>\n
La aclaratoria fue hecha mediante la Opini\u00f3n No. 6-2013 de 27 de agosto de 2013, \u201cSobre la contrataci\u00f3n de Oficiales de Cumplimiento y la posibilidad que estos laboren en m\u00e1s de un ente regulado por la Superintendencia del Mercado de Valores\u201d. <\/p>\n
\u201cLa misma indica que \u00fanicamente podr\u00e1 ser contratado un mismo oficial de cumplimento en tres (3) entidades distintas, siempre y cuando las tres (3) entidades permanezcan al mismo grupo econ\u00f3mico y est\u00e9n bajo un control com\u00fan o una administraci\u00f3n com\u00fan. Cualquier f\u00f3rmula diferente a esa no resulta viable y por lo tanto no podr\u00e1 ser autorizada por esta Superintendencia\u201d, se\u00f1ala el documento.<\/p>\n
Adem\u00e1s, el ente regulador advirti\u00f3 que \u201cCualquier oficial de cumplimiento que se encuentre laborando en tres entidades distintas que no pertenezcan (las tres en su conjunto) a un mismo grupo econ\u00f3mico, deber\u00e1 adecuarse a la normativa vigente de inmediato, presentando su renuncia a una de ellas para evitar una posible sanci\u00f3n y la suspensi\u00f3n de su licencia\u201d.<\/p>\n
La Opini\u00f3n Administrativa descansa sobre el Art\u00edculo 5 del Acuerdo No. 9-2001 (06\/08\/2011) que dice: \u201cAquella persona que sea contratado como oficial de cumplimiento no podr\u00e1 ejercer las funciones propias de dicho cargo en m\u00e1s de dos entidades u organizaciones\u201d. Aunque la norma tambi\u00e9n establece la excepci\u00f3n en caso de los grupos econ\u00f3micos, autoriza al ente regulador a exigir la contrataci\u00f3n de m\u00e1s de una persona si considera que no se est\u00e1 ejerciendo adecuadamente la labor de cumplimiento en el grupo entidades reguladas.<\/p>\n
La ocasi\u00f3n fue propicia para que la SMV recordara que el \u201cOficial de Cumplimiento gozar\u00e1 de jerarqu\u00eda de Ejecutivo Clave dentro de la organizaci\u00f3n en la que preste servicios, y contar\u00e1 con capacidad decisoria y el apoyo de la entidad u organizaci\u00f3n para cubrir adecuada y oportunamente las diferentes \u00e1reas de su gesti\u00f3n, para la cual tendr\u00e1 en todo momento libre acceso a los documentos e informaci\u00f3n que sean necesarios\u201d.<\/p>\n
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