La grave crisis pol\u00edtica que vive Ucrania y los presuntos actos de corrupci\u00f3n cometidos por los exl\u00edderes gubernamentales ha llevado a las autoridades antilavado de Estados Unidos a emitir una nueva gu\u00eda sobre los procesos de cumplimiento para detectar cualquier movimiento de dinero relacionado a los funcionarios del saliente gobierno de la naci\u00f3n europea.<\/p>\n
La Red de Control de Cr\u00edmenes Financieros (FinCEN por sus iniciales en ingl\u00e9s) emiti\u00f3 el pasado 6 de marzo la circular titulada \u201cActualizaci\u00f3n de la Gu\u00eda para las instituciones Financieras sobre los Recientes Eventos Relacionados a la Partida de Victor Yanukovych y Otros Funcionarios Ucranianos\u201d, la cual es una actualizaci\u00f3n del documento emitido previamente el 26 de febrero.<\/p>\n
El objetivo del documento es \u201crecordarles a las instituciones financieras su responsabilidad para tomar razonables pasos en base al riesgo que representan potenciales movimientos sospechosos de activos relacionados a la salida de Viktor Yanukovych de Kiev al renunciar a sus responsabilidades y de otros funcionarios de alto rango\u201d<\/em>.<\/p>\n \u201cSi una instituci\u00f3n financiera sabe, sospecha o tiene motivos para sospechar que una operaci\u00f3n relacionada con figuras pol\u00edticas extranjeras involucra fondos derivados de actividades il\u00edcitas, incluyendo el lavado de dinero y financiamiento al terrorismo, o cualquier otra violaci\u00f3n de la ley o reglamento, o si parece que la transacci\u00f3n no tiene ning\u00fan prop\u00f3sito comercial o legal o tiene un prop\u00f3sito incompatible con el negocio conocido del cliente, la instituci\u00f3n financiera debe presentar un Informe de Actividades Sospechosas (SAR)\u201d<\/em>, precis\u00f3 FinCEN<\/p>\n Congelamiento de fondos<\/strong><\/p>\n El gobierno de Ucrania anunci\u00f3 el pasado 3 de marzo el inicio de investigaciones criminales en contra del exmandatario y otros funcionarios y sus personas allegadas. Dos d\u00edas despu\u00e9s, la Uni\u00f3n Europea orden\u00f3 a sus pa\u00edses miembros el congelamiento de los fondos y activos de varios exfuncionario ucranianos. De igual forma, las autoridades de Canad\u00e1 tomaron acciones similares contra los mismos individuos.<\/p>\n Aunque las autoridades de Estados Unidos no han ordenado a su banca terminar las relaciones con las entidades ucranianas, el Presidente Barack Obama emiti\u00f3 el 6 de marzo una Orden Ejecutiva que autoriza la \u201cdesignaci\u00f3n de individuos o entidades que contribuyan al debilitamiento de la democracia ucraniana, la paz, la seguridad, soberan\u00eda y a su integridad territorial, as\u00ed como a los responsables de la malversaci\u00f3n de los activos estatales ucranianos\u201d.<\/p>\n FinCEN reiter\u00f3 a los bancos su obligaci\u00f3n de aplicar una debida diligencia ampliada para las cuentas bancarias relacionadas a figuras pol\u00edticas extranjeras y de monitorear las transacciones que puedan potencialmente estar relacionadas a la malversaci\u00f3n de fondos estatales, sobornos, pagos ilegales o actos de corrupci\u00f3n p\u00fablica.<\/p>\n Lista Negra Ucraniana<\/strong><\/p>\n Con el objetivo de ayudar a las instituciones financieras, la unidad de inteligencia financiera emiti\u00f3 el listado de los PEPs de Ucrania que est\u00e1n bajo investigaci\u00f3n criminal y sobre los cuales deben aplicarse exhaustivas medidas de control:<\/p>\n 1. Viktor Fedorovych Yanukovych: naci\u00f3 el 9 de julio de 1950, expresidente de Ucrania. <\/p>\n 2. Vitalii Yuriyovych Zakharchenko: naci\u00f3 el 20 de enero de 1963, exministro de asuntos internos. <\/p>\n 3. Viktor Pavlovych Pshonka: naci\u00f3 el 6 de febrero de 1954, exprocurador general de Ucrania. <\/p>\n 4. Oleksandr Hryhorovych Yakymenko naci\u00f3 el 22 de diciembre de 1964, exjefe del servicio secreto de Ucrania. <\/p>\n 5. Andriy Volodymyrovych Portnov: naci\u00f3 el 27 de octubre de 1973, ex asesor presidencial.<\/p>\n 6. Olena Leonidivna Lukash: naci\u00f3 el 12 de noviembre de 1976, exministra de justicia. <\/p>\n 7. Andrii Petrovych Kliuiev: naci\u00f3 el 12 de agosto de 1964, exjefe de administraci\u00f3n de la presidencia. <\/p>\n 8. Viktor Ivanovych Ratushniak: naci\u00f3 el 16 de octubre de 1959, exviceministro de asuntos internos. <\/p>\n 9. Oleksandr Viktorovych Yanukovych: naci\u00f3 el 1 de Julio de 1973, hijo del expresidente Viktor Yanukovych. <\/p>\n 10. Viktor Viktorovych Yanukovych: naci\u00f3 el 16 de julio de 1981, hijo del expresidente Viktor Yanukovych. Y miembro de Verkhovna Rada de Ucrania. <\/p>\n 11. Artem Viktorovych Pshonka: naci\u00f3 el 19 de marzo de 1976, hijo del exprocurador general y jefe adjunto de la facci\u00f3n del Partido de las Regiones en la Rada Suprema de Ucrania. <\/p>\n 12. Serhii Petrovych Kliuiev: naci\u00f3 el 12 de agosto de 1969, empresario hermano de Andrii K1iuiev. <\/p>\n 13. Mykola Yanovych Azarov: naci\u00f3 el 17 de diciembre de 1947, primer ministro de Ucrania hasta enero de2014. <\/p>\n 14. Oleksii Mykolayovych Azarov: Hijo del exprimer ministro Azarov. <\/p>\n 15. Serhiy Vitaliyovych Kurchenko: naci\u00f3 el 21 de septiembre de 1985, empresario. <\/p>\n 16. Dmytro Volodymyrovych Tabachnyk: naci\u00f3 el 28 de noviembre de 1963, exministro de educaci\u00f3n y ciencias. <\/p>\n 17. Raisa Vasylivna Bohatyriova: naci\u00f3 el 6 de enero de 1953, exministra de salud. <\/p>\n 18. Ihor Oleksandrovych Kalinin: naci\u00f3 el 28 de diciembre de 1959, exasesor de la presidencia de Ucrania.<\/p>\n ————————————————————————————————————– <\/p>\n Documento Relacionado<\/p>\n FIN-2014-A001 – Gu\u00eda para las Instituciones Financieras sobre los Recientes Eventos Relacionados a la Partida de Victor Yanukovych y Otros Funcionarios Ucranianos\u201d<\/p>\n