En agosto de 2013, los reguladores estadounidenses iniciaron una investigaci\u00f3n contra el J.P. Morgan Chase & Co. por haber contratado a unos ni\u00f1os que son hijos de un altos funcionarios Chinos, como parte de una estrategia para impulsar su negocio en el gigante pa\u00eds asi\u00e1tico. Lamentablemente esto no es un caso aislado, ya que es una tendencia de los grandes bancos estadounidenses que es violatoria de lo estipulado en la Ley de Pr\u00e1cticas Corruptas Extranjeras (FCPA, por sus iniciales en ingl\u00e9s).<\/p>\n
Para burlar las estrictas normas anticorrupci\u00f3n estadounidenses, muchas instituciones realizan contrataciones de familiares o allegados \u2013como ni\u00f1os o esposas- de los funcionarios p\u00fablicos \u201cbien conectados\u201d, seg\u00fan se desprende de una carta emitida por la Comisi\u00f3n de Valores y Bolsas de Estados Unidos (SEC, su sigla en ingl\u00e9s).<\/p>\n
En marzo de 2014, la SEC le solicit\u00f3 a grandes instituciones estadounidenses y europeas (incluyendo al Credit Suisse Group, Goldman Sachs Group Inc., Morgan Stanley, Citigroup Inc. Y al UBS AG) m\u00e1s detalles sobre las contrataciones de personal hechas en Asia. <\/p>\n
Los investigadores intentan determinar si las empresas financieras han pagado salarios o entregado art\u00edculos de elevado valor a los funcionarios a trav\u00e9s de sus familiares o allegados para promover sus negocios. Hasta ahora ninguna de las instituciones investigadas ha sido acusada. <\/p>\n
Hasta ahora, ning\u00fan funcionario estadounidense ha dicho si se adelantan procesos de investigaci\u00f3n asociados a este tipo de pr\u00e1cticas en los pa\u00edses latinoamericanos. <\/p>\n
Cumplimiento ALD y Recursos Humanos<\/strong><\/p>\n A pesar de que contratar a un familiar de un funcionario p\u00fablico no es algo contemplado como \u201cilegal\u201d en la FCPA, los expertos consideran que es una movida muy riesgosa de parte de las instituciones financieras que lo hacen. <\/p>\n El director del Departamento de Anticorrupci\u00f3n de Bank of America, Turner Herbert, explic\u00f3 en el Dow Jones Global Compliance Symposium que estamos \u201cen una era sin precedente en el \u00e1mbito regulador\u201d<\/em> en la cual el cumplimiento antilavado tendr\u00e1 que demostrar si las contrataciones de personal que hagan las empresas en el exterior son basadas en los m\u00e9ritos del empleado. \u201cLo que levanta las banderas rojas es si [el empleado] no es alguien calificado\u201d<\/em> para la posici\u00f3n, advirti\u00f3 el experto. <\/p>\n Esto exigir\u00eda que el personal de cumplimiento est\u00e9 m\u00e1s involucrados en los procesos adelantados por los Departamentos de Recursos Humanos, lo cual es algo poco com\u00fan en la industria financiera. <\/p>\n A juicio de algunos expertos, como el abogado Michael Volkov, esto no significa que los bancos no puedan contratar a un familiar de un funcionario p\u00fablico, sino que la contrataci\u00f3n tiene que estar bien justificada y fundamentada para demostrar que no es parte de una pr\u00e1ctica corrupta. <\/p>\n <\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":" En agosto de 2013, los reguladores estadounidenses iniciaron una investigaci\u00f3n contra el J.P. Morgan Chase & Co. por haber contratado […]<\/p>\n","protected":false},"featured_media":0,"template":"","categoria_de_base_de_conocimient":[299],"etiqueta_de_base_de_conocimiento":[],"categoria_multimedia":[],"class_list":["post-6720","articulos","type-articulos","status-publish","hentry","categoria_de_base_de_conocimient-articulos-y-mas-informacion"],"yoast_head":"\n