Por Ver\u00f3nica Moyano<\/p>\n
La Unidad de An\u00e1lisis Financiero (UAF) de Chile, ha ido perfeccionando los m\u00e9todos y herramientas para permitir un mejor acceso a la informaci\u00f3n necesaria para la prevenci\u00f3n ALD\/CFT.<\/p>\n
Como parte de esta estrategia, es que la UAF emiti\u00f3 un nuevo formulario de Reporte de Operaciones Sospechosas (ROS) para sectores econ\u00f3micos que no pertenecen al \u00e1rea bancaria, con el fin de facilitar el env\u00edo de estos informes al Servicio. <\/p>\n
Si bien el nuevo formulario no introduce modificaciones al sistema de env\u00edo de reportes, es presentado como una herramienta nueva que permite agilizar y optimizar el tr\u00e1mite. De manera tal que, seg\u00fan aclara el organismo, no hay modificaciones en plazos, obligaciones, claves para ingresar al Portal de Entidades Supervisadas del sitio web de la UAF, donde como se ha venido haciendo hasta ahora, se debe enviar el reporte.<\/p>\n
La diferencia principal del nuevo formulario con respecto al anterior radica en una nueva estructuraci\u00f3n que simplifica el tr\u00e1mite y que ha sido detallada por el organismo:<\/p>\n
– La informaci\u00f3n es ordenada en 5 secciones<\/p>\n
Secci\u00f3n 1: Informaci\u00f3n del Sujeto Obligado Reportante <\/p>\n
Secci\u00f3n 2: Informaci\u00f3n del Reportado <\/p>\n
Secci\u00f3n 3: Detalle de la Operaci\u00f3n <\/p>\n
Secci\u00f3n 4: Adjuntar informaci\u00f3n complementaria <\/p>\n
Secci\u00f3n 5: Revisi\u00f3n de antecedentes <\/p>\n
– Se simplifican los men\u00fas desplegables. <\/p>\n
– La forma de llenado del formulario fue reestructurada, a fin de facilitar la descripci\u00f3n de las operaciones reportadas (se agregaron algunos campos y se eliminaron otros). <\/p>\n
Resultados en n\u00fameros<\/strong><\/p>\n En funci\u00f3n de la pol\u00edtica de transparencia orientada a la difusi\u00f3n de la informaci\u00f3n p\u00fablica, la UAF public\u00f3 en su p\u00e1gina web los resultados de su accionar en el per\u00edodo comprendido entre enero de 2013 y marzo de 2014, destac\u00e1ndose la aplicaci\u00f3n de sanciones por UF 3.975, equivalentes a US$ 173.400.<\/p>\n \u201cCon la publicaci\u00f3n cabal de estas resoluciones estamos entregando se\u00f1ales claras respecto de la rigurosidad con que los regulados deben cumplir las normas antilavado, pues ning\u00fan sistema preventivo es eficiente si no detecta e informa de manera oportuna las operaciones que pueden conducir a detectar transacciones sospechosas de lavado de activos\u201d<\/em>, destac\u00f3 el Director de la UAF, Javier Cruz.<\/p>\n Entre enero y diciembre de 2013 fueron sancionadas 175 empresas y personas naturales que desempe\u00f1an actividades en alguno de los 36 sectores econ\u00f3micos que fiscaliza el Servicio, por no cumplir con sus obligaciones legales para prevenir el blanqueo de fondos. A 69 de ellas se les aplicaron, adem\u00e1s de amonestaciones por escrito, multas por UF 2.777 (US$ 121 mil aproximadamente).<\/p>\n Seg\u00fan detalla el organismo, la principal causal de sanciones fue el env\u00edo fuera de plazo de los Reportes de Operaciones en Efectivo (ROE) por transacciones superiores a UF 450 o su equivalente en otras monedas (aproximadamente US$ 20 mil). No obstante, tambi\u00e9n se registraron multas por no Reporte de Operaciones Sospechosas (ROS) de lavado de activos.<\/p>\n Agrupadas por sector econ\u00f3mico, el 90% del monto total de multas se concentr\u00f3 en 6 sectores que, ordenados de mayor a menor en funci\u00f3n del volumen de las sanciones, son: <\/p>\n 1.casinos de juegos, <\/p>\n 2.corredores de bolsa, <\/p>\n 3.casas de cambio<\/p>\n 4.usuarios de zonas francas, y<\/p>\n 5.corredores de propiedades.<\/p>\n El director de la UAF destac\u00f3 que el total de las sanciones dictadas en 2013 representan una baja del 32% con respecto a 2012, que se explica en un mayor cumplimiento ALD \/ CFT de sectores que anteriormente presentaban importantes deficiencias.<\/p>\n En este sentido, las mayores disminuciones se registraron entre los usuarios de zona franca, que redujeron en 30% las amonestaciones y multas; y corredores de propiedades, con un 40% menos.<\/p>\n <\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":" Por Ver\u00f3nica Moyano La Unidad de An\u00e1lisis Financiero (UAF) de Chile, ha ido perfeccionando los m\u00e9todos y herramientas para permitir […]<\/p>\n","protected":false},"featured_media":0,"template":"","categoria_de_base_de_conocimient":[299],"etiqueta_de_base_de_conocimiento":[],"categoria_multimedia":[],"class_list":["post-6747","articulos","type-articulos","status-publish","hentry","categoria_de_base_de_conocimient-articulos-y-mas-informacion"],"yoast_head":"\n