La ola de millonarias sanciones impuestas por los reguladores, especialmente los de Estados Unidos, ha impulsado notoriamente la contrataci\u00f3n de personal altamente especializado en el \u00e1rea de cumplimiento para minimizar el riesgo de ser castigado por deficiencias en los sistemas y procesos de control internos.<\/p>\n
Adem\u00e1s, la existencia de normas y leyes cada vez m\u00e1s rigurosas ha llevado a los bancos, fondos de inversi\u00f3n, empresas de capital privado, compa\u00f1\u00edas burs\u00e1tiles y otras instituciones financieras a poner m\u00e1s dinero en cumplimiento antilavado y normativo, en lugar de arriesgarse a recibir multas que pueden alcanzar varios miles de d\u00f3lares.<\/p>\n
Jason Wachtel, experto en contrataciones en el \u00e1rea de cumplimiento citado por el Wall Street Journal, explic\u00f3 que adem\u00e1s del costo de las multas o acuerdos logrados con las autoridades, las instituciones se arriesgan a que los grandes inversionistas muden sus capitales a empresas con departamento de cumplimiento m\u00e1s s\u00f3lidos, como una forma de minimizar sus riesgos.<\/p>\n
\u201cLa mayor\u00eda de las empresas han contratado a un director de cumplimiento en los \u00faltimos dos a\u00f1os y ahora est\u00e1n ampliando su infraestructura de cumplimiento\u201d, especialmente las firmas que manejan capitales por m\u00e1s de US$ 500 millones, afirm\u00f3 el experto, quien agreg\u00f3 que \u201cSi tengo US$ 5.000 millones bajo gesti\u00f3n, qu\u00e9 son un par de cientos de miles de d\u00f3lares para contratar a un buen Oficial de Cumplimiento Jefe para garantizar que seguir\u00e9 ganando US$ 50 millones al a\u00f1o<\/em>“.<\/p>\n Esta tendencia de aumentar el gasto en el sector de cumplimiento genera m\u00e1s oportunidades laborales y mejores condiciones para el personal altamente especializado, porque estas firmas “necesitan m\u00e1s manos de obra” calificada, explic\u00f3 Wachtel.<\/p>\n “Si un inversionista va a invertir US$ 50 millones o US$ 100 millones y no cree que la empresa tiene un programa de cumplimiento s\u00f3lido, entonces va a ser reacio a invertir”<\/em>, porque “desde el a\u00f1o 2008 y el caso de (Bernard) Madoff, los inversionistas est\u00e1n revisando m\u00e1s de cerca el programa de cumplimiento. Ellos quieren estar seguros de que no est\u00e1n invirtiendo en un fondo que podr\u00eda ser el pr\u00f3ximo gran esquema Ponzi<\/em>\u201d, advirti\u00f3 el experto.<\/p>\n A finales de mayo de este a\u00f1o, el Standard Chartered Bank anunci\u00f3 la contrataci\u00f3n de John Cusack como nuevo Jefe Global de Cumplimiento, como parte del proceso de restructuraci\u00f3n del \u00e1rea de cumplimiento que inici\u00f3 en 2012 luego de la sanci\u00f3n de US$ 667 millones recibida por violar las regulaciones antilavado en Estados unidos. <\/p>\n Sin embargo, el sorprendente acuerdo por US$ 8.970 millones logrado entre las autoridades de Estados Unidos y el BNP Paribas por fallas de cumplimiento han mostrado una nueva faceta del alcance de las sanciones. En los pr\u00f3ximos d\u00edas se espera que el Commerzbank AG \u2013el segundo banco m\u00e1s grande de Alemania- anuncie un acuerdo de pago a los reguladores de EE.UU. que pudiera alcanzar los US$ 800 millones.<\/p>\n <\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":" La ola de millonarias sanciones impuestas por los reguladores, especialmente los de Estados Unidos, ha impulsado notoriamente la contrataci\u00f3n de […]<\/p>\n","protected":false},"featured_media":0,"template":"","categoria_de_base_de_conocimient":[299],"etiqueta_de_base_de_conocimiento":[],"categoria_multimedia":[],"featured_image_src":"","ams_acf":[],"yoast_head":"\n