Por el Departamento Editorial.<\/p>\n
A pesar de que las iniciativas para imponer obligaciones de cumplimiento antilavado a los fondos de alto riesgos han sido frenadas desde hace m\u00e1s de una d\u00e9cada, 2015 parece ser el a\u00f1o en que el gobierno de Estados Unidos incluya al sector dentro de las estrictas regulaciones establecidas para el resto de las instituciones financieras.<\/p>\n
Se espera que durante las pr\u00f3ximas semanas el Departamento del Tesoro emita una propuesta de regulaci\u00f3n antilavado para los fondos de alto riesgo y los llamados \u201cbig money managers\u201d, luego de que la Oficina de Administraci\u00f3n y Presupuesto de la Casa Blanca aprob\u00f3 en julio el proyecto normativo presentado por la Red de Control de Cr\u00edmenes Financieros (FinCEN, su sigla en ingl\u00e9s), que es el primer paso antes de que se someta la propuesta a una revisi\u00f3n p\u00fablica.<\/p>\n
Aunque no se han dado muchos detalles de los controles, se espera que la regulaci\u00f3n incluya a los administradores de fondos registrados ante la Comisi\u00f3n de Bolsa y Valores (SEC, por sus iniciales en ingl\u00e9s), incluidos los fondos de alto riesgo que manejen m\u00e1s de US$ 150 millones.<\/p>\n
La propuesta normativa especifica que un \u201cprograma antilavado de dinero con los est\u00e1ndares m\u00ednimos de cumplimiento debe ser establecido por ciertos asesores de inversi\u00f3n y se les exige reportar operaciones sospechosas a FinCEN\u201d<\/em>. Adem\u00e1s, deber\u00e1n realizar la debida diligencia necesaria para determinar el origen de los fondos. <\/p>\n El principal argumento usado durante a\u00f1os por los asesores de inversi\u00f3n para no cumplir regulaciones ALD, es que los fondos que ellos manejan son procedentes de instituciones financieras, quienes ya tienen establecidos procesos de monitoreo y control.<\/p>\n Las propuestas para regular a los asesores y fondos de inversi\u00f3n no son nuevas. En 2003 una iniciativa similar fue rechazada por el gobierno del entonces presidente republicano George Bush. Sin embargo, bajo la presidencia de Barack Obama varios funcionarios p\u00fablicos han venido anunciando la norma.<\/p>\n En el mes de noviembre, el entonces subsecretario del Departamento del Tesoro para terrorismo e inteligencia financiera, David Cohen, advirti\u00f3 en una conferencia que el gobierno estaba trabajando en una regulaci\u00f3n para incluir a los asesores de inversi\u00f3n en las normas ALD para que presenten reportes de operaciones sospechosas y cumplan con las obligaciones establecidas para las instituciones financieras, debido a que \u201ctienen una visi\u00f3n \u00fanica de los clientes y de sus transacciones\u201d.<\/em><\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":" Por el Departamento Editorial. A pesar de que las iniciativas para imponer obligaciones de cumplimiento antilavado a los […]<\/p>\n","protected":false},"featured_media":0,"template":"","categoria_de_base_de_conocimient":[299],"etiqueta_de_base_de_conocimiento":[],"categoria_multimedia":[],"class_list":["post-6783","articulos","type-articulos","status-publish","hentry","categoria_de_base_de_conocimient-articulos-y-mas-informacion"],"yoast_head":"\n