En un reciente comunicado emitido a todos los sujetos obligados estadounidenses, la unidad de inteligencia financiera de esa naci\u00f3n hizo un llamado para que las empresas reguladas implementen una verdadera cultura de cumplimiento que les permita responder mejor a las exigencias normativas.<\/p>\n
Mediante la Recomendaci\u00f3n FIN-2014-A007 de fecha 11 de agosto, la Red de Control de Cr\u00edmenes Financieros (FinCEN por sus iniciales en ingl\u00e9s) asegura que \u201cel liderazgo de una instituci\u00f3n financiera es responsable del desempe\u00f1o de todas las \u00e1reas de la organizaci\u00f3n, incluida la de cumplimiento de la Ley de Secreto Bancario (LSB)<\/em>\u201d. La junta de directores, altos ejecutivos, gerentes, due\u00f1os y operadores son responsables del cumplimiento y de \u201ccrear una cultura de cumplimiento en la instituci\u00f3n<\/em>\u201d regulada. <\/p>\n \u201cLos l\u00edderes de la instituci\u00f3n tambi\u00e9n deben recibir capacitaci\u00f3n peri\u00f3dica ALD \/ LSB que se adapte a sus roles. Adem\u00e1s de apoyar una cultura de cumplimiento, una comprensi\u00f3n adecuada de las obligaciones ALD \/ LSB y de cumplimiento ayudar\u00e1 al liderazgo de la organizaci\u00f3n a tomar decisiones informadas con respecto a la asignaci\u00f3n de recursos para la funci\u00f3n ALD\u201d<\/em>, precisa el documento.<\/p>\n