{"id":6877,"date":"2014-12-17T01:55:53","date_gmt":"2014-12-17T01:55:53","guid":{"rendered":"https:\/\/pluscomply.com\/?articulos=una-vision-de-la-lucha-ald-cft-en-el-2014"},"modified":"2014-12-17T01:55:53","modified_gmt":"2014-12-17T01:55:53","slug":"una-vision-de-la-lucha-ald-cft-en-el-2014","status":"publish","type":"articulos","link":"https:\/\/pluscomply.com\/?articulos=una-vision-de-la-lucha-ald-cft-en-el-2014","title":{"rendered":"Una visi\u00f3n de la lucha ALD \/ CFT en el 2014"},"content":{"rendered":"

Por el Departamento Editorial.-<\/span><\/p>\n

      El cumplimiento de la Ley FATCA, las grandes sanciones impuestas a instituciones financieras globales, los esfuerzos de los entes reguladores para lograr mayor transparencia fiscal, la insistencia de promover una cultura preventiva basada en riesgos, el reto que implica \u201calcanzar\u201d al beneficiario final y, en general, los desaf\u00edos para seguir promoviendo pol\u00edticas de cumplimiento en sectores financieros y no financieros, fueron los v\u00e9rtices m\u00e1s destacados de la lucha ALD \/ CFT en el a\u00f1o que termina.
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     Lavadodinero.com ofrece un inventario de 12 informaciones publicadas durante el 2014 que pueden ser de gran utilidad para los profesionales antilavado. 
 
Nuevas regulaciones facilitan el cumplimiento de la ley FATCA para instituciones extranjeras<\/strong><\/a>
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     Con la finalidad de facilitar la debida diligencia y la presentaci\u00f3n de los reportes de las instituciones financieras extranjeras, las autoridades estadounidenses hicieron ajustes clave en el paquete de regulaciones de la Ley de Cumplimiento Fiscal de Cuentas Extranjeras (FATCA por sus iniciales en ingl\u00e9s) emitidas a finales del mes de febrero 2014.
  
Nuevo est\u00e1ndar de OCDE: hacia una mayor transparencia fiscal<\/strong><\/a>
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     Un nuevo mecanismo (Est\u00e1ndar para el Intercambio Autom\u00e1tico de Informaci\u00f3n Financiera en Materia Fiscal) desarrollado por OCDE a pedido del G20, convoca a los gobiernos a obtener informaci\u00f3n detallada de sus instituciones financieras e intercambiar esa informaci\u00f3n de manera autom\u00e1tica con otras jurisdicciones, anualmente.
 
Advertencia: directores con m\u00e1s \u201c\u00e9tica\u201d o bancos m\u00e1s peque\u00f1os<\/strong><\/a>
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     Las fallas de cumplimiento que durante los \u00faltimos a\u00f1os han motivado en Estados Unidos enormes multas contra empresas financieras est\u00e1n generando nuevas presiones para que todos los actores de la estructura antilavado \u2013incluidos los reguladores- tomen en cuenta un importante elemento que parece haber abandonado a la industria financiera global: la \u00e9tica corporativa.
 
Lo que la \u00faltima reuni\u00f3n del GAFI nos dej\u00f3: Gu\u00eda sobre Transparencia y Beneficiario final<\/strong><\/a>
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     Como todos los a\u00f1os, las reuniones plenarias del Grupo de Acci\u00f3n Financiera Internacional (GAFI), ponen bajo tratamiento y discusi\u00f3n temas fundamentales que tienen que ver con la realidad internacional en la lucha contra el lavado de dinero y financiaci\u00f3n del terrorismo, analizando casos espec\u00edficos y pol\u00edticas que han resultado eficaces para as\u00ed poder elaborar programas, documentos y gu\u00edas pertinentes que permitan orientar hacia una eficaz pol\u00edtica ALD\/CFT a nivel global.
  
Eliminaci\u00f3n del riesgo: tema clave en la agenda del GAFI<\/strong><\/a>
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     El enfoque basado en el riesgo es un componente esencial en la implementaci\u00f3n de las recomendaciones del Grupo de Acci\u00f3n Financiera Internacional (GAFI). Los distintos pa\u00edses, las autoridades competentes y los sujetos obligados deben identificar, evaluar y entender los riesgos del lavado de dinero a los que est\u00e1n expuestos para poder establecer medidas orientadas a mitigarlos.
 
Mitigar los riesgos en los casinos es un desaf\u00edo creciente en Latinoam\u00e9rica<\/strong><\/a>
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     De manera creciente los entes reguladores de la regi\u00f3n centran su atenci\u00f3n en las entidades no financieras como casinos y casas de cambio, por mencionar algunas, las cuales se ha demostrado son un escenario muy f\u00e1cil para que el crimen organizado legitime capitales procedentes de actividades il\u00edcitas.
 
FinCEN reitera responsabilidad de directores en implementar una verdadera \u201ccultura de cumplimiento\u201d<\/strong><\/a>
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     En un comunicado emitido a todos los sujetos obligados estadounidenses, la unidad de inteligencia financiera de esa naci\u00f3n hizo un llamado para que las empresas reguladas implementen una verdadera cultura de cumplimiento que les permita responder mejor a las exigencias normativas.
 
FinCEN establece debida diligencia y banderas rojas asociadas al comercio de marihuana<\/strong><\/a>
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     Como una respuesta al proceso de legalizaci\u00f3n de la marihuana adelantado en 21 estados de la uni\u00f3n americana, la unidad antilavado estadounidense emiti\u00f3 una qu\u00eda sobre los procedimientos de cumplimiento antilavado que deben aplicar las instituciones financieras ante las operaciones relacionadas al comercio y distribuci\u00f3n de la hierba.
  
Combatiendo el fraude en el “front line”: una gu\u00eda para quienes atienden al p\u00fablico en el sector comercial<\/strong><\/a>
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     El sector comercial sigue siendo uno de los m\u00e1s vulnerables a los delitos financieros adelantados por el crimen organizado. Es por eso que es necesario que las empresas, negocios y comercios (mayoristas y detallistas) capaciten a sus empleados sobre las situaciones y se\u00f1ales de alerta que deben ser consideradas para prevenir ser v\u00edctimas de fraude, estafa y hasta lavado de dinero.
 
M\u00e1s alertas sobre la caza ilegal y su relaci\u00f3n con el financiamiento al terrorismo<\/strong><\/a>
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     “La caza furtiva en \u00c1frica financia a grupos terroristas”, as\u00ed lo asever\u00f3 el pasado mes de julio representante federal de Comercio de EE.UU Michael Froman, lo que significa seg\u00fan sus palabras que el comercio ilegal de cuernos de rinocerontes y otras especies ex\u00f3ticas es una” amenaza a la seguridad mundial” porque est\u00e1 impulsada por elementos criminales.
 
Impacto del \u00cdndice de Corrupci\u00f3n 2014 en el riesgo geogr\u00e1fico de LATAM<\/strong><\/a>
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     Un elemento fundamental para definir el indicador de riesgo de lavado de dinero de un cliente (y tambi\u00e9n de los asociados o proveedores) es el \u201criesgo geogr\u00e1fico\u201d, el cual precisa el nivel de exposici\u00f3n asociado a una jurisdicci\u00f3n espec\u00edfica.
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     La organizaci\u00f3n Transparencia Internacional emiti\u00f3 el pasado 3 de diciembre el \u00cdndice de Percepci\u00f3n de la Corrupci\u00f3n 2014 (IPC-2014), en el cual se ha medido la percepci\u00f3n de la corrupci\u00f3n en 175 naciones en base a lo indicado por fuentes independientes.
  
Multa r\u00e9cord a BNP Paribas de casi US$ 9.000 millones por facilitar transacciones con Sud\u00e1n, Cuba e Ir\u00e1n<\/strong><\/a>
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     Por primera vez en la historia financiera del mundo se impone una multa de tal magnitud: el banco franc\u00e9s BNP Paribas accedi\u00f3 a pagar US$ 8.834 millones por la presunta violaci\u00f3n por parte de la entidad del r\u00e9gimen de sanciones internacionales impuesto por Estados Unidos, report\u00f3 la Fiscal\u00eda de Nueva York.<\/span><\/p>\n

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