[et_pb_section fb_built=”1″ _builder_version=”4.19.5″ hover_enabled=”0″ global_colors_info=”{}” title_text=”Mask group (7)” background_image=”https:\/\/pluscomply.com\/wp-content\/uploads\/2023\/04\/Mask-group-7.png” min_height=”440px” sticky_enabled=”0″ custom_css_main_element=” display: flex;|| align-items: center;|| justify-content: center;”][et_pb_row _builder_version=”4.19.5″ hover_enabled=”0″ global_colors_info=”{}” sticky_enabled=”0″][et_pb_column type=”4_4″ _builder_version=”4.16″ custom_padding=”|||” global_colors_info=”{}” custom_padding__hover=”|||”][et_pb_text _builder_version=”4.19.5″ header_text_color=”#ffffff” background_layout=”dark” hover_enabled=”0″ global_colors_info=”{}” header_text_align=”center” header_font_size_last_edited=”on|phone” header_line_height_last_edited=”on|tablet” header_font_size=”56px” header_line_height=”67px” sticky_enabled=”0″ header_font_size_tablet=”36px” header_line_height_tablet=”42px” header_font_size_phone=”36px” header_line_height_phone=”42px”]<\/p>\n
[\/et_pb_text][et_pb_button button_url=”https:\/\/pluscomply.com\/?page_id=2960″ button_text=”Regresar a Base de Conocimiento” button_alignment=”center” _builder_version=”4.19.5″ custom_button=”on” button_text_size=”20px” button_font=”||||||||” background_layout=”dark” hover_enabled=”0″ global_module=”2549″ saved_tabs=”all” global_colors_info=”{}” sticky_enabled=”0″ button_use_icon=”off” button_text_color=”#13b8fe” button_bg_color=”#FFFFFF” button_bg_enable_color=”on” button_border_color__hover_enabled=”on|hover” button_border_color=”#FFFFFF” button_border_color__hover=”#13b8fe” custom_css_main_element=”border-radius: 15px;”][\/et_pb_button][\/et_pb_column][\/et_pb_row][\/et_pb_section][et_pb_section fb_built=”1″ _builder_version=”4.16″ global_colors_info=”{}”][et_pb_row _builder_version=”4.16″ background_size=”initial” background_position=”top_left” background_repeat=”repeat” global_colors_info=”{}”][et_pb_column type=”4_4″ _builder_version=”4.16″ custom_padding=”|||” global_colors_info=”{}” custom_padding__hover=”|||”][et_pb_accordion _builder_version=”4.16″ link_option_url_new_window=”on” saved_tabs=”all” global_colors_info=”{}”][et_pb_accordion_item title=”El Lavado en el Mercado del Arte” open=”on” _builder_version=”4.16″ link_option_url_new_window=”on” global_colors_info=”{}”]<\/p>\n
Cada a\u00f1o a n![\"\"](\"https:\/\/pluscomply.com\/wp-content\/uploads\/2022\/03\/Whitepaper-portada-small.jpg\")
ivel global se comercializan m\u00e1s de USD 50.000 millones en el mercado del arte, el cual presenta vulnerabilidades que pueden ser aprovechadas por los criminales financieros. En este documento se revisan aspectos relevantes que todo profesional de las \u00e1reas de cumplimiento y gesti\u00f3n de riesgos debe conocer.<\/p>\n
Fecha de Publicaci\u00f3n:<\/strong>\u00a0marzo 2022<\/p>\n Acceder al Documento<\/a><\/b><\/p>\n [\/et_pb_accordion_item][\/et_pb_accordion][et_pb_accordion _builder_version=”4.16″ link_option_url_new_window=”on” saved_tabs=”all” global_colors_info=”{}”][et_pb_accordion_item title=”Riesgos Derivados de la Pandemia del COVID-19 ” open=”on” _builder_version=”4.16″ link_option_url_new_window=”on” global_colors_info=”{}”]<\/p>\n Fecha de Publicaci\u00f3n:<\/strong>\u00a003\/03\/2021<\/p>\n Acceder al Documento<\/a><\/b><\/p>\n [\/et_pb_accordion_item][\/et_pb_accordion][et_pb_accordion _builder_version=”4.16″ link_option_url_new_window=”on” saved_tabs=”all” global_colors_info=”{}”][et_pb_accordion_item title=”Vulnerabilidades de los Profesionales Legales Ante el Lavado de Dinero y el Financiamiento del Terrorismo” open=”on” _builder_version=”4.16″ link_option_url_new_window=”on” global_colors_info=”{}”]<\/p>\n Fecha de Publicaci\u00f3n:<\/strong>\u00a001\/02\/2021<\/p>\n Acceder al Documento<\/a><\/b><\/p>\n [\/et_pb_accordion_item][\/et_pb_accordion][et_pb_accordion _builder_version=”4.16″ link_option_url_new_window=”on” saved_tabs=”all” global_colors_info=”{}”][et_pb_accordion_item title=”Efectividad Del Programa de \u00c9tica y Cumplimiento. Rep\u00fablica Dominicana 2020″ open=”on” _builder_version=”4.16″ link_option_url_new_window=”on” global_colors_info=”{}”]<\/p>\n Fecha de Publicaci\u00f3n:<\/strong> agosto de 2020<\/p>\n Acceder al Documento<\/a><\/b><\/p>\n [\/et_pb_accordion_item][\/et_pb_accordion][et_pb_accordion _builder_version=”4.16″ saved_tabs=”all” global_colors_info=”{}”][et_pb_accordion_item title=”Covid-19 – Los Efectos en el Sistema Financiero Internacional” open=”on” _builder_version=”4.16″ link_option_url_new_window=”on” global_colors_info=”{}”] Fecha de Publicaci\u00f3n:<\/strong> 26 de marzo 2020<\/p>\n Acceder al Documento<\/a><\/b> Fecha de Publicaci\u00f3n:<\/strong> 09 de marzo 2020<\/p>\n Acceder al Documento<\/a><\/b><\/p>\n [\/et_pb_accordion_item][\/et_pb_accordion][et_pb_accordion _builder_version=”4.16″ saved_tabs=”all” global_colors_info=”{}”][et_pb_accordion_item title=”Cumplimiento de las Sanciones en Contra de Venezuela – Preguntas y Respuestas” open=”on” _builder_version=”4.16″ link_option_url_new_window=”on” global_colors_info=”{}”]<\/p>\n Fecha de Publicaci\u00f3n:<\/strong> agosto de 2018<\/p>\n Acceder al Documento<\/a><\/b><\/p>\n [\/et_pb_accordion_item][\/et_pb_accordion][et_pb_accordion _builder_version=”4.16″ saved_tabs=”all” global_colors_info=”{}”][et_pb_accordion_item title=”Sobre la Corrupci\u00f3n” open=”on” _builder_version=”4.16″ link_option_url_new_window=”on” global_colors_info=”{}”]<\/p>\n Fecha de Publicaci\u00f3n:<\/strong> abril de 2018<\/p>\n Acceder al Documento<\/a><\/b><\/p>\n [\/et_pb_accordion_item][\/et_pb_accordion][et_pb_accordion _builder_version=”4.16″ saved_tabs=”all” global_colors_info=”{}”][et_pb_accordion_item title=”Desaf\u00edos Asociados a las Personas Expuestas Pol\u00edticamente en Jurisdicciones con Escasa Separaci\u00f3n de Poderes y Transparencia” open=”on” _builder_version=”4.16″ link_option_url_new_window=”on” global_colors_info=”{}”]<\/p>\n Fecha de Publicaci\u00f3n:<\/strong> enero de 2017<\/p>\n Acceder al Documento<\/a><\/b><\/p>\n [\/et_pb_accordion_item][\/et_pb_accordion][et_pb_accordion _builder_version=”4.16″ saved_tabs=”all” global_colors_info=”{}”][et_pb_accordion_item title=”Fraude BEC\/EAC: una Metodolog\u00eda de Ciberdelito muy Costosa Para los Bancos” open=”on” _builder_version=”4.16″ link_option_url_new_window=”on” global_colors_info=”{}”]<\/p>\n Fecha de Publicaci\u00f3n:<\/strong> octubre de 2016<\/p>\n Acceder al Documento<\/a><\/b><\/p>\n [\/et_pb_accordion_item][\/et_pb_accordion][et_pb_accordion _builder_version=”4.16″ saved_tabs=”all” global_colors_info=”{}”][et_pb_accordion_item title=”Gobierno Corporativo – Recurso Clave Para el Buen Cumplimiento y la Solidez Empresarial” open=”on” _builder_version=”4.16″ link_option_url_new_window=”on” global_colors_info=”{}”]<\/p>\n Fecha de Publicaci\u00f3n:<\/strong> agosto de 2016<\/p>\n Acceder al Documento<\/a><\/b><\/p>\n [\/et_pb_accordion_item][\/et_pb_accordion][et_pb_accordion _builder_version=”4.16″ saved_tabs=”all” global_colors_info=”{}”][et_pb_accordion_item title=”Personas Expuestas Pol\u00edticamente – Medidas Preventivas Para el Sector Bancario” open=”on” _builder_version=”4.16″ link_option_url_new_window=”on” global_colors_info=”{}”]<\/p>\n Fecha de Publicaci\u00f3n:<\/strong> junio de 2016<\/p>\n Acceder al Documento<\/a><\/b><\/p>\n [\/et_pb_accordion_item][\/et_pb_accordion][et_pb_accordion _builder_version=”4.16″ saved_tabs=”all” global_colors_info=”{}”][et_pb_accordion_item title=”Negocios de Servicios Monetarios – Gu\u00eda Sobre el Cumplimiento de sus Agentes” open=”on” _builder_version=”4.16″ link_option_url_new_window=”on” global_colors_info=”{}”]<\/p>\n Fecha de Publicaci\u00f3n:<\/strong> marzo de 2016<\/p>\n Acceder a Documento<\/a><\/b><\/p>\n [\/et_pb_accordion_item][\/et_pb_accordion][et_pb_accordion _builder_version=”4.16″ saved_tabs=”all” global_colors_info=”{}”][et_pb_accordion_item title=”Pol\u00edtica CSC y Revisiones Retrospectivas: Recursos Clave Para Detectar Dinero de la Corrupci\u00f3n” open=”on” _builder_version=”4.16″ link_option_url_new_window=”on” global_colors_info=”{}”]<\/p>\n Fecha de Publicaci\u00f3n:<\/strong> marzo de 2016<\/p>\n Acceder al Documento<\/a><\/b><\/p>\n [\/et_pb_accordion_item][\/et_pb_accordion][et_pb_accordion _builder_version=”4.16″ saved_tabs=”all” global_colors_info=”{}”][et_pb_accordion_item title=”Venezuela: Entre la Corrupci\u00f3n, el Narcotr\u00e1fico y el De-Risking Mundial” open=”on” _builder_version=”4.16″ link_option_url_new_window=”on” global_colors_info=”{}”]<\/p>\n Fecha de Publicaci\u00f3n: <\/strong>febrero de 2016<\/p>\n Acceder al Documento<\/a><\/b><\/p>\n [\/et_pb_accordion_item][\/et_pb_accordion][et_pb_accordion _builder_version=”4.16″ saved_tabs=”all” global_colors_info=”{}”][et_pb_accordion_item title=”Septiembre 11: a Catorce A\u00f1os del Ataque que Cambi\u00f3 al Mundo” open=”on” _builder_version=”4.16″ link_option_url_new_window=”on” global_colors_info=”{}”]<\/p>\n Fecha de Publicaci\u00f3n:<\/strong> septiembre de 2015<\/p>\n Acceder al Documento<\/a><\/b><\/p>\n [\/et_pb_accordion_item][\/et_pb_accordion][et_pb_accordion _builder_version=”4.16″ saved_tabs=”all” global_colors_info=”{}”][et_pb_accordion_item title=”Estado Isl\u00e1mico: un Reflejo de los Nuevos M\u00e9todos Usados Para Financiar Actos Terroristas” open=”on” _builder_version=”4.16″ link_option_url_new_window=”on” global_colors_info=”{}”]<\/p>\n Fecha de Publicaci\u00f3n:<\/strong> mayo de 2015<\/p>\n Acceder al Documento<\/a><\/b><\/p>\n [\/et_pb_accordion_item][\/et_pb_accordion][et_pb_accordion _builder_version=”4.16″ saved_tabs=”all” global_colors_info=”{}”][et_pb_accordion_item title=”Sanciones: lo que Debe Saber Para Ajustar su Cumplimiento ALD en el 2015″ open=”on” _builder_version=”4.16″ link_option_url_new_window=”on” global_colors_info=”{}”]<\/p>\n Fecha de Publicaci\u00f3n:<\/strong> enero de 2015<\/p>\n Acceder al Documento<\/a><\/b><\/p>\n [\/et_pb_accordion_item][\/et_pb_accordion][et_pb_accordion _builder_version=”4.16″ saved_tabs=”all” global_colors_info=”{}”][et_pb_accordion_item title=”Regulaciones en el Uso de Medios de Pagos Electr\u00f3nicos y Monedas Virtuales fue Tendencia en 2014″ open=”on” _builder_version=”4.16″ link_option_url_new_window=”on” global_colors_info=”{}”]<\/p>\n Fecha de Publicaci\u00f3n:<\/strong> diciembre de 2014<\/p>\n Acceder al Documento<\/a><\/b><\/p>\n [\/et_pb_accordion_item][\/et_pb_accordion][et_pb_accordion _builder_version=”4.16″ saved_tabs=”all” global_colors_info=”{}”][et_pb_accordion_item title=”Legislaci\u00f3n sobre el Financiamiento del Terrorismo en Argentina” open=”on” _builder_version=”4.16″ link_option_url_new_window=”on” global_colors_info=”{}”]<\/p>\n Fecha de Publicaci\u00f3n:<\/strong> septiembre de 2014<\/p>\n Acceder a Documento<\/a><\/b><\/p>\n [\/et_pb_accordion_item][\/et_pb_accordion][et_pb_accordion _builder_version=”4.16″ saved_tabs=”all” global_colors_info=”{}”][et_pb_accordion_item title=”Islas Caim\u00e1n: las dos caras del lavado de dinero” open=”on” _builder_version=”4.16″ link_option_url_new_window=”on” global_colors_info=”{}”]<\/p>\n Fecha de Publicaci\u00f3n:<\/strong> marzo de 2014<\/p>\n Acceder a Documento<\/a><\/b><\/p>\n [\/et_pb_accordion_item][\/et_pb_accordion][et_pb_accordion _builder_version=”4.16″ saved_tabs=”all” global_colors_info=”{}”][et_pb_accordion_item title=”BITCOIN: Caracter\u00edsticas y Riesgos de la Moneda Digital” open=”on” _builder_version=”4.16″ link_option_url_new_window=”on” global_colors_info=”{}”]<\/p>\n Fecha de Publicaci\u00f3n:<\/strong> febrero de 2014<\/p>\n Acceder al Documento<\/a><\/b><\/p>\n [\/et_pb_accordion_item][\/et_pb_accordion][et_pb_accordion _builder_version=”4.16″ saved_tabs=”all” global_colors_info=”{}”][et_pb_accordion_item title=”Se\u00f1ales de Alerta y Recomendaciones Para Combatir el Lavado de Dinero en la Industria de Valores” open=”on” _builder_version=”4.16″ link_option_url_new_window=”on” global_colors_info=”{}”]<\/p>\n El mercado de valores presenta enormes desaf\u00edos de cumplimiento antilavado de dinero, debido al dinamismo de las transacciones, a la complejidad del sector, a los diversos tipos de productos y a la privacidad que caracteriza a ciertos instrumentos. Lavadodinero.com presenta en esta gu\u00eda una lista de se\u00f1ales de alerta y recomendaciones que deben seguir las empresas burs\u00e1tiles para fortalecer su estructura de prevenci\u00f3n y detecci\u00f3n del lavado de dinero, el financiamiento del terrorismo, el fraude y la evasi\u00f3n fiscal.<\/p>\n Fecha de Publicaci\u00f3n:<\/strong> agosto de 2013<\/p>\n Acceder al Documento<\/a><\/b><\/p>\n [\/et_pb_accordion_item][\/et_pb_accordion][et_pb_accordion _builder_version=”4.16″ saved_tabs=”all” global_colors_info=”{}”][et_pb_accordion_item title=”Debida Diligencia y Monitoreo ALD Despu\u00e9s de las Elecciones Presidenciales Venezolanas” open=”on” _builder_version=”4.16″ link_option_url_new_window=”on” global_colors_info=”{}”]<\/p>\n \u00bfSe debe hacer alg\u00fan monitoreo especial despu\u00e9s de las elecciones? \u00bfDeber ser tratados como PEPs los miembros de los comandos de campa\u00f1a de los candidatos perdedores? \u00bfRepresentan alg\u00fan riesgo los donantes de las campa\u00f1as? \u00bfEs recomendable vigilar el flujo de dinero asociado a los bancos controlados por el gobierno? \u00bfPueden ser algunas donaciones violatorias de las sanciones y designaciones estadounidenses? Estas son algunas de las preguntas que surgen luego de un proceso electoral como el realizado en Venezuela el 07 de octubre de 2012 y que todo profesional de cumplimiento debe saber responder.<\/p>\n Fecha de Publicaci\u00f3n:<\/strong> octubre de 2012<\/p>\n Acceder al Documento<\/a><\/b><\/p>\n [\/et_pb_accordion_item][\/et_pb_accordion][et_pb_accordion _builder_version=”4.16″ saved_tabs=”all” global_colors_info=”{}”][et_pb_accordion_item title=”El Tipo B\u00e1sico de Lavado de Activos – Legislaci\u00f3n de Per\u00fa (2012)” open=”on” _builder_version=”4.16″ link_option_url_new_window=”on” global_colors_info=”{}”]<\/p>\n El jurista peruano Dino Carlos Caro Corias presenta una revisi\u00f3n de la nueva Ley de Lucha Eficaz Contra el Lavado de Activos y Otros Delitos Relacionados a la Miner\u00eda Ilegal y el Crimen Organizado<\/em> (Decreto Legislativo No. 1106 \u2013 19 de abril de 2012). El autor analiza el concepto de lavado de activos, revisa los antecedentes conceptuales, las conductas tipificadas en la legislaci\u00f3n y el lavado subjetivo, entre otros aspectos de relevancia.<\/p>\n Fecha de Publicaci\u00f3n:<\/strong> septiembre de 2012 <\/p>\n Acceder al Documento<\/a><\/b><\/p>\n [\/et_pb_accordion_item][\/et_pb_accordion][et_pb_accordion _builder_version=”4.16″ saved_tabs=”all” global_colors_info=”{}”][et_pb_accordion_item title=”SIRIA – Riesgos Bancarios Asociados al Tr\u00e1fico de Armas – Suplemento Especial” open=”on” _builder_version=”4.16″ link_option_url_new_window=”on” global_colors_info=”{}”]<\/p>\n La revuelta popular iniciada en Siria a principios de 2011 ha ocasionado fuertes enfrentamientos con el gobierno. Las fuerzas de seguridad han tenido una reacci\u00f3n desmedida contra la poblaci\u00f3n civil, lo que ha sido condenado por la Organizaci\u00f3n de las Naciones Unidas y la comunidad internacional, debido a las violaciones de los derechos humanos. Esta delicada situaci\u00f3n ha generado una serie de riesgos para las empresas del sector financiero internacional, que son analizados en este suplemento especial de Lavadodinero.com.<\/p>\n Fecha de Publicaci\u00f3n: <\/strong>febrero de 2012<\/p>\n Acceder al Documento<\/a><\/b><\/p>\n [\/et_pb_accordion_item][\/et_pb_accordion][et_pb_accordion _builder_version=”4.16″ saved_tabs=”all” global_colors_info=”{}”][et_pb_accordion_item title=”80 Preguntas Claves de una Auditor\u00eda Antilavado” open=”on” _builder_version=”4.16″ link_option_url_new_window=”on” global_colors_info=”{}”]<\/p>\n Como parte de los recursos de capacitaci\u00f3n de Lavadodinero.com, presentamos esta valiosa gu\u00eda que puede servir como una valiosa referencia para quienes realizan auditor\u00edas antilavado de dinero. Al mismo tiempo, puede ser una referencia muy oportuna para aquellos encargados del cumplimiento antilavado, ya que pueden conocer las preguntas m\u00e1s frecuentes que hacen los auditores y examinadores, con el fin de prepararse adecuadamente.<\/p>\n Fecha de Publicaci\u00f3n:<\/strong> enero de 2012<\/p>\n Acceder al Documento<\/a><\/b><\/p>\n [\/et_pb_accordion_item][\/et_pb_accordion][et_pb_accordion _builder_version=”4.16″ saved_tabs=”all” global_colors_info=”{}”][et_pb_accordion_item title=”Argentina: Impacto del Informe del GAFI en su Operatoria Financiera y Comercial” open=”on” _builder_version=”4.16″ link_option_url_new_window=”on” global_colors_info=”{}”]<\/p>\n A pesar de los avances de Argentina en el fortalecimiento de su estructura antilavado de dinero y contra el financiamiento del terrorismo, el Grupo de Acci\u00f3n Financiera (GAFI) incluy\u00f3 al pa\u00eds sure\u00f1o en la “lista gris” durante la reuni\u00f3n plenaria celebrada en junio de 2011 en M\u00e9xico. El experto argentino Sergio Godenberg presenta un recuento de los aspectos m\u00e1s importantes de este proceso y de las consecuencias financieras y comerciales de esta decisi\u00f3n.<\/p>\n Fecha de publicaci\u00f3n:<\/strong> julio de 2011<\/p>\n Acceder al Documento<\/a><\/b><\/p>\n [\/et_pb_accordion_item][\/et_pb_accordion][et_pb_accordion _builder_version=”4.16″ saved_tabs=”all” global_colors_info=”{}”][et_pb_accordion_item title=”Elecciones de Alto Riesgo (2011)” open=”on” _builder_version=”4.16″ link_option_url_new_window=”on” global_colors_info=”{}”]<\/p>\n <\/p>\n Fecha de Publicaci\u00f3n:<\/strong> abril de 2011<\/p>\n Acceder al Documento<\/a><\/b><\/p>\n [\/et_pb_accordion_item][\/et_pb_accordion][et_pb_accordion _builder_version=”4.16″ saved_tabs=”all” global_colors_info=”{}”][et_pb_accordion_item title=”Cuestionario Modelo de FinCEN Para Inspecciones de NSMs” open=”on” _builder_version=”4.16″ link_option_url_new_window=”on” global_colors_info=”{}”]<\/p>\n Como parte del manual Ley de Secreto Bancario \/ Manual de inspecci\u00f3n de empresas de servicios financieros contra el lavado de dinero,<\/strong> la Red de Cr\u00edmenes Financieros del Departamento del Tesoro de Estados Unidos desarrollo una lista de las preguntas para una entrevista inicial que un inspector puede considerar en el curso de su inspecci\u00f3n. Los inspectores deben formular preguntas de seguimiento bas\u00e1ndose en las respuestas a las preguntas iniciales. Esta muestra no abarca todas las posibilidades. Las preguntas propiamente dichas depender\u00e1n del tipo de servicio financiero que preste el negocio de servicios financieros. Las preguntas tambi\u00e9n podr\u00e1n variar seg\u00fan el organismo que realice la inspecci\u00f3n.<\/p>\n Este cuestionario puede ser de gran utilidad para los reguladores y para los negocios de servicios monetarios, quienes pueden tener una noci\u00f3n de los par\u00e1metros que evaluar\u00e1n los reguladores al momento de la supervisi\u00f3n.<\/p>\n Acceder al Documento<\/a><\/b><\/p>\n [\/et_pb_accordion_item][\/et_pb_accordion][et_pb_accordion _builder_version=”4.16″ saved_tabs=”all” global_colors_info=”{}”][et_pb_accordion_item title=”SUD\u00c1FRICA 2010: El Lavado Detras del Mundial de F\u00fatbol (2010)” open=”on” _builder_version=”4.16″ link_option_url_new_window=”on” global_colors_info=”{}”]<\/p>\n Fecha de publicaci\u00f3n:<\/strong> julio de 2010<\/p>\n [\/et_pb_accordion_item][\/et_pb_accordion][et_pb_accordion _builder_version=”4.16″ saved_tabs=”all” global_colors_info=”{}”][et_pb_accordion_item title=”Manual de Inspecci\u00f3n Antilavado de Dinero para Negocios de Servicios Monetarios \/ Ley de Secreto Bancario (2010)” open=”on” _builder_version=”4.16″ link_option_url_new_window=”on” global_colors_info=”{}”]<\/p>\n El Manual ofrece una gu\u00eda para quienes realizan inspecciones de cumplimiento a los programas ALD de los Negocios de Servicios Monetarios (NSMs). Un programa ALD efectivo requiere una buena gesti\u00f3n del riesgo, por lo tanto el manual tambi\u00e9n ofrece una gu\u00eda para identificar y controlar los riesgos relacionados con el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo. El manual contiene una rese\u00f1a de los requisitos del programa ALD, los riesgos con respecto a la Ley de Secreto Bancario y al lavado de dinero, y las previsiones con respecto a la gesti\u00f3n de riesgos, las buenas pr\u00e1cticas de la industria y los procedimientos para las inspecciones.<\/p>\n Este material puede ser una gran gu\u00eda para los reguladores y oficiales de cumplimiento de toda Latinoam\u00e9rica, quienes de esta forma pueden usar como referencia los est\u00e1ndares utilizados en USA para el desarrollo de sus inspecciones y programas. Este documento forma parte de la Biblioteca Interactiva Antilavado de Lavadodinero.com. La versi\u00f3n animada fue desarrollada por Lavadodinero.com.<\/p>\n Fecha de Publicaci\u00f3n:<\/strong> 2008 (ingl\u00e9s) – 2010 (espa\u00f1ol)<\/p>\n [\/et_pb_accordion_item][\/et_pb_accordion][et_pb_accordion _builder_version=”4.16″ saved_tabs=”all” global_colors_info=”{}”][et_pb_accordion_item title=”Manual de Inspecci\u00f3n Antilavado de Dinero \/ Ley de Secreto Bancario (Biblioteca Interactiva)” open=”on” _builder_version=”4.16″ link_option_url_new_window=”on” global_colors_info=”{}”]<\/p>\n Fecha de Publicaci\u00f3n:<\/strong> 2007<\/p>\n [\/et_pb_accordion_item][\/et_pb_accordion][et_pb_accordion _builder_version=”4.16″ saved_tabs=”all” global_colors_info=”{}”][et_pb_accordion_item title=”Manual del Examen Antilavado de Dinero (Biblioteca Interactiva)” open=”on” _builder_version=”4.16″ link_option_url_new_window=”on” global_colors_info=”{}”]<\/p>\n [\/et_pb_accordion_item][\/et_pb_accordion][et_pb_accordion _builder_version=”4.16″ saved_tabs=”all” global_colors_info=”{}”][et_pb_accordion_item title=”Gu\u00eda a las Regulaciones de la Ley de Secreto Bancario de Estados Unidos (Biblioteca Interactiva)” open=”on” _builder_version=”4.16″ link_option_url_new_window=”on” global_colors_info=”{}”]<\/p>\n Fecha de Publicaci\u00f3n:<\/strong> 2006<\/p>\n [\/et_pb_accordion_item][\/et_pb_accordion][et_pb_accordion _builder_version=”4.16″ saved_tabs=”all” global_colors_info=”{}”][et_pb_accordion_item title=”Manual de Referencias Legales y An\u00e1lisis Sobre Leyes Contra el Lavado de Dinero en EE.UU.” open=”on” _builder_version=”4.16″ link_option_url_new_window=”on” global_colors_info=”{}”]<\/p>\n [\/et_pb_accordion_item][\/et_pb_accordion][et_pb_accordion _builder_version=”4.16″ saved_tabs=”all” global_colors_info=”{}”][et_pb_accordion_item title=”El Lavado de Dinero en M\u00e9xico, Escenarios, Marco Legal y Propuestas Legislativas” open=”on” _builder_version=”4.16″ link_option_url_new_window=”on” global_colors_info=”{}”]<\/p>\n [\/et_pb_accordion_item][\/et_pb_accordion][et_pb_accordion _builder_version=”4.16″ saved_tabs=”all” global_colors_info=”{}”][et_pb_accordion_item title=”Lavado de Dinero: una Gu\u00eda Para que los Banqueros Eviten Problemas (Ingl\u00e9s)” open=”on” _builder_version=”4.16″ link_option_url_new_window=”on” global_colors_info=”{}”]<\/p>\n El Lavado de Dinero: una Gu\u00eda Para que los Banqueros Eviten Problemas(“Money Laundering: A Banker’s Guide to Avoiding Problems”). Publicado por la Oficina del Contralor de la Moneda de Estados Unidos (OCC por sus siglas en ingl\u00e9s).<\/p>\n![\"\"](\"https:\/\/pluscomply.com\/wp-content\/uploads\/2021\/03\/Port-EBA-Riesgos-COVID-19.jpg\")
Presentamos un extracto del documento \u201cOpini\u00f3n de la Autoridad Bancaria Europea Sobre los Riesgos de Blanqueo de Capitales y Financiaci\u00f3n del Terrorismo que Afectan al Sector Financiero de la Uni\u00f3n Europea\u201d<\/em>, publicado por la Autoridad Bancaria de Europa, como una gu\u00eda para los integrantes del sistema financiero sobre los riesgos asociados al COVID-19.<\/p>\n![\"\"](\"https:\/\/pluscomply.com\/wp-content\/uploads\/2021\/04\/pORTADA-sMALL-pROFESIONALES-lEGALESW-233x300.jpg\")
El Grupo de Acci\u00f3n Financiera (GAFI) emiti\u00f3 el pasado mes de junio el reporte sobre las Vulnerabilidades de los Profesionales Legales Ante el Lavado de Dinero y el Financiamiento del Terrorismo, en el cual se detallan una serie de aspectos relevantes sobre los abogados y los notarios. Plus Comply presenta un resumen traducido al espa\u00f1ol, debido a que es una pieza clave de aprendizaje y orientaci\u00f3n en el manejo de las relaciones de negocios con los profesionales legales.<\/p>\n![\"\"](\"https:\/\/pluscomply.com\/wp-content\/uploads\/2020\/08\/ETHIKAMENTE-Encuesta-Eficiencia-Etica-Compl-RD-ag2020-1-212x300.jpg\")
Este reporte del Centro LATAM de \u00c9tica y Compliance ofrece los resultados de la encuesta sobre aspectos de la cultura \u00e9tica y de cumplimiento organizacional en Rep\u00fablica Dominicana. La misma fue realizada con el objetivo de obtener una mejor idea de qu\u00e9 tanto y c\u00f3mo se cumplen las normas, leyes y pol\u00edticas dentro de la organizaci\u00f3n, as\u00ed como tener una visi\u00f3n primaria del comportamiento \u00e9tico del consejo, la alta gerencia y los empleados, igualmente de la comprensi\u00f3n del rol que juegan las normas \u00e9ticas y de cumplimiento en las entidades.<\/p>\n![\"\"](\"https:\/\/pluscomply.com\/wp-content\/uploads\/2020\/06\/Portada-COVID-Efectos-Internacional-300-225x300.jpg\")
El entorno y las normas que regulan las actividades crediticias a nivel internacional establecen la necesidad de crear reservas para prevenir el impacto inmediato por su deterioro en los intermediarios financieros. Los riesgos de salud p\u00fablica como el COVID-19 requieren acciones proactivas de las autoridades reguladoras y supervisoras, que permitan sobreponerse a este riesgo sist\u00e9mico y, evidentemente, catastr\u00f3fico.<\/p>\n
\n[\/et_pb_accordion_item][\/et_pb_accordion][et_pb_accordion _builder_version=”4.16″ saved_tabs=”all” global_colors_info=”{}”][et_pb_accordion_item title=”El Riesgo que Pocos Identificaron: Covid-19″ open=”on” _builder_version=”4.16″ link_option_url_new_window=”on” global_colors_info=”{}”]<\/p>\n![\"\"](\"https:\/\/pluscomply.com\/wp-content\/uploads\/2020\/06\/White-Paper-El-Riesgo-que-Pocos-Identificaron-232x300.jpg\")
Pocos estaban preparados, pero ahora todos deben dise\u00f1ar planes para mitigar su impacto. El Coronavirus est\u00e1 demostrando que la gesti\u00f3n de riesgos es un proceso din\u00e1mico y algunas veces impredecible. Este documento ofrece una revisi\u00f3n de reconocidos expertos en gesti\u00f3n de riesgos sobre los retos que enfrentan muchas instituciones financieras ante la amenaza que representa el Coronavirus.<\/p>\n![\"\"](\"https:\/\/pluscomply.com\/wp-content\/uploads\/2019\/05\/Portada-Sanciones-Vzla2018.jpg\")
El gobierno de Estados Unidos ha emitido una serie de sanciones en contra de entidades y altos funcionarios venezolanos, incluido el presidente de Venezuela, Nicol\u00e1s Maduro. Con la finalidad de facilitar el cumplimiento de estas designaciones, Lavadodinero.com presenta una recopilaci\u00f3n de Preguntas y Respuestas compiladas por el Departamento del Tesoro de EE.UU. relacionadas a las medidas emitidas por la Casa Blanca.<\/p>\n![\"\"](\"https:\/\/pluscomply.com\/wp-content\/uploads\/2019\/05\/Portada-Corrupcion-2018-s.jpg\")
La corrupci\u00f3n no es exclusiva del sector p\u00fablico, donde no existir\u00eda sin el concurso del sector privado. Tampoco es exclusiva de los pa\u00edses subdesarrollados. Por eso es fundamental comprender tanto el delito, como el fen\u00f3meno social detr\u00e1s de esta \u201cplaga\u201d que recientemente ha quedado al descubierto con sonados casos en Latinoam\u00e9rica y el mundo. Lavadodinero.com presenta esta gu\u00eda en la que el experto Heiromy Castro Milan\u00e9s hace importantes reflexiones para comprender este delito y poder aplicar procesos efectivos de mitigaci\u00f3n en las empresas reguladas.<\/p>\n![\"\"](\"https:\/\/pluscomply.com\/wp-content\/uploads\/2019\/05\/Portada-Guia-PEP-231x300.jpg\")
Lavadodinero.com presenta esta gu\u00eda exclusiva en la que se abordan aspectos fundamentales del cumplimiento relacionado a las Personas Expuestas Pol\u00edticamente (PEP), con un enfoque \u00fanico asociado a la realidad de varios pa\u00edses de Latinoam\u00e9rica. El autor, quien acumula experiencia como oficial de cumplimiento, presenta un an\u00e1lisis t\u00e9cnico de la realidad pr\u00e1ctica y los desaf\u00edos que enfrentan los profesionales antilavado cuando operan en cierto tipo de jurisdicciones que, por sus caracter\u00edsticas pol\u00edticas y sociales, complican m\u00e1s la mitigaci\u00f3n de los riesgos asociados a las PEPs.<\/p>\n![\"\"](\"https:\/\/pluscomply.com\/wp-content\/uploads\/2019\/05\/Portada-FRAUD-BEC-EAC-GUIA-2016-1-232x300.jpg\")
Una de las metodolog\u00edas de ciberdelitos que m\u00e1s ha impactado a la industria financiera durante los \u00faltimos a\u00f1os es la conocida como Fraude BEC & EAC. Seg\u00fan las autoridades estadounidenses, la banca global perdi\u00f3 m\u00e1s de US$ 3.100 millones entre el 2013 y el 2016. Esta gu\u00eda exclusiva de Lavadodinero.com explica c\u00f3mo funciona este fraude y las se\u00f1ales de alerta que deben tomar en cuenta los profesionales del cumplimiento para mitigar el riesgo de que sus instituciones sean v\u00edctimas de los criminales.<\/p>\n![\"\"](\"https:\/\/pluscomply.com\/wp-content\/uploads\/2019\/05\/Portada-Gob-Corporativo-2016-232x300.jpg\")
Esta gu\u00eda ofrece una visi\u00f3n integral de la importancia que tiene el Gobierno Corporativo dentro de las empresas reguladas y los desaf\u00edos que enfrentan las organizaciones cuando se est\u00e1 implementando un programa de gobernanza. Adem\u00e1s, se aborda la relaci\u00f3n directa que tiene el gobierno corporativo con el \u00e1rea de cumplimiento.<\/p>\n![\"\"](\"https:\/\/pluscomply.com\/wp-content\/uploads\/2019\/05\/PEPs_Banco_Mundial-1-210x300.jpg\")
Las Personas Expuestas Pol\u00edticamente (PEPs) se han convertido en uno de los grupos considerados de m\u00e1s alto riesgo en la industria financiera y en todos los sectores regulados por normas antilavado de dinero. La implementaci\u00f3n de medidas en el sector bancario es fundamental para detectar y mitigar los riesgos asociados a los PEPs. Por eso, Lavadodinero.com presenta este documento realizado por el Banco Mundial en 2012, en el que se incluye informaci\u00f3n valiosa para todos los profesionales de cumplimiento.<\/p>\n![\"\"](\"https:\/\/pluscomply.com\/wp-content\/uploads\/2019\/05\/Portada-NSM-Guia-Cumplimiento-FinCEN-231x300.jpg\")
La Red de Control de Cr\u00edmenes FInancieros (FinCEN por sus iniciales en ingl\u00e9s) emiti\u00f3 el 11 de marzo de 2016 una gu\u00eda que reitera las obligaciones de cumplimiento de los Negocios de Servicios Onetarios (NSM), as\u00ed como de las entidades que funcionan como agentes. Lavadodinero.com presenta un resumen de los aspectos m\u00e1s importantes de este documento en el que se precisan recomendaciones sobre el cumplimiento muy valiosas tanto para los NSM, como para las entidades que les prestan servicios bancarios.<\/p>\n![\"\"](\"https:\/\/pluscomply.com\/wp-content\/uploads\/2019\/05\/Portada-Politica-CSC-Corrupcion-May-2016-1-231x300.jpg\")
En momentos en que Latinoam\u00e9rica se ve impactada por sonados casos de corrupci\u00f3n en pa\u00edses como Brasil, Panam\u00e1 y Venezuela, Lavadodinero.com ofrece a sus miembros esta gu\u00eda en la que se analiza la importancia de contar con adecuados procesos de debida diligencia y se ofrecen recomendaciones sobre c\u00f3mo deben responder los departamentos de cumplimientos a los esc\u00e1ndalos asociados a los casos de lavado de dinero y corrupci\u00f3n p\u00fablica. <\/p>\n![\"\"](\"https:\/\/pluscomply.com\/wp-content\/uploads\/2019\/05\/Portada_Reporte-VENEZUELA-Feb-2016-1-231x300.jpg\")
Lavadodinero.com presenta este reporte especial en el que se abordan diversos aspectos de la realidad venezolana que impactan en el cumplimiento antilavado de dinero y en la lucha contra los delitos financieros. Este material explica los aspectos cr\u00edticos que mantienen a Venezuela como una jurisdicci\u00f3n de “alto riesgo” y que pueden afectar sus relaciones con el sistema financiero internacional.<\/p>\n![\"\"](\"https:\/\/pluscomply.com\/wp-content\/uploads\/2019\/05\/Portada_11_S-232x300.jpg\")
Lavadodinero.com y la Asociaci\u00f3n de Especialistas Certificados en Gesti\u00f3n de Riesgos (AECGR) presentan este documento en el que se recopilan las opiniones de reconocidos expertos internacionales, quienes disertan y analizan el impacto generado en Latinoam\u00e9rica por el ataque perpetrado contra el World Trade Center (Nueva York) en 2001. <\/p>\n![\"\"](\"https:\/\/pluscomply.com\/wp-content\/uploads\/2019\/05\/Portada_Estado_Islamico_2015.jpg\")
Desde un yihadista solitario en Paris hasta un meticuloso ataque en Bagdad, los grotescos actos terroristas adelantados por el autodenominado Estado Isl\u00e1mico han logrado generar inquietud en la poblaci\u00f3n mundial. Adem\u00e1s, su accionar ha evidenciado la existencia de nuevos -y muy rentables- m\u00e9todos para financiar sus hechos violentos.<\/p>\n![\"\"](\"https:\/\/pluscomply.com\/wp-content\/uploads\/2019\/05\/Portada_Sanciones_guia.jpg\")
Presentamos los aspectos m\u00e1s importantes de las recientes sanciones contra Rusia y Corea del Norte, as\u00ed como las modificaciones hechas al embargo cubano, con la finalidad de que los oficiales de cumplimiento y analistas de riesgos latinoamericanos sepan ajustar sus procesos de monitoreo y control.<\/p>\n![\"\"](\"https:\/\/pluscomply.com\/wp-content\/uploads\/2019\/05\/Portada-Regulaciones-Pagos-Digitales_2014-1.jpg\")
En diversos congrersos y eventos realizados en latinoam\u00e9rica durante el 2014 se abord\u00f3 el tema de las monedas virtuales y los m\u00e9todos de pagos electr\u00f3nicos, pero muchos expertos en la regi\u00f3n coinciden que hay a\u00fan mucho camino por recorrer sobre esta materia.<\/p>\n![\"\"](\"https:\/\/pluscomply.com\/wp-content\/uploads\/2019\/05\/Portada_Guia_LEGISLACION_TERRORISMO_ARGENTINA_2014-1-232x300.jpg\")
Este material elaborado por el Dr. Sergio Goldenberg para Lavadodinero.com tiene como objetivo analizar la legislaci\u00f3n argentina en materia de financiamiento del terrorismo y las consecuencias que pueden derivarse de su aplicaci\u00f3n.<\/p>\n![\"\"](\"https:\/\/pluscomply.com\/wp-content\/uploads\/2019\/05\/Boletin_islas_caiman.jpg\")
A pesar de ser un peque\u00f1o territorio de solo 260 kil\u00f3metros cuadrados, Islas Caim\u00e1n es reconocido como uno de los escondites de dinero m\u00e1s grandes del mundo. Un equipo de Lavadodinero.com viaj\u00f3 a la jurisdicci\u00f3n caribe\u00f1a para poner a prueba algunos de sus controles antilavado.<\/p>\n![\"\"](\"https:\/\/pluscomply.com\/wp-content\/uploads\/2019\/05\/Portada_bitcoin.jpg\")
El car\u00e1cter internacional, el anonimato de los usuarios, la rapidez con que se realizan las transacciones y la escasa regulaci\u00f3n son caracter\u00edsticas que aumentan considerablemente el riesgo asociado a esta moneda virtual, por ser condiciones usualmente buscadas por los criminales para cometer il\u00edcitos como el lavado de activos, el narcotr\u00e1fico y la financiaci\u00f3n del terrorismo, entre tantos otros.<\/p>\n![\"\"](\"https:\/\/pluscomply.com\/wp-content\/uploads\/2019\/05\/Portada_Guia_ValoresSmall-232x300.jpg\")
<\/p>\n![\"\"](\"https:\/\/pluscomply.com\/wp-content\/uploads\/2019\/05\/Elecciones_portada_small-232x300.jpg\")
<\/p>\n![\"\"](\"https:\/\/pluscomply.com\/wp-content\/uploads\/2019\/05\/Portada_peru-212x300.jpg\")
<\/p>\n![\"\"](\"https:\/\/pluscomply.com\/wp-content\/uploads\/2019\/05\/siria-232x300.jpg\")
<\/p>\n![\"\"](\"https:\/\/pluscomply.com\/wp-content\/uploads\/2019\/05\/Portada_80-231x300.jpg\")
<\/p>\n![\"\"](\"https:\/\/pluscomply.com\/wp-content\/uploads\/2019\/05\/argentina.jpg\")
<\/p>\n![\"\"](\"https:\/\/pluscomply.com\/wp-content\/uploads\/2019\/05\/elecciones-232x300.jpg\")
Luego de las alertas hechas sobre la debilidad de los controles para evitar que dinero sucio ingrese a las campa\u00f1as electorales latinoamericanas, cabe la pregunta: \u00bfQu\u00e9 han hecho estos pa\u00edses para impedir que fondos de procedencia il\u00edcita penetren en los partidos durante las seis elecciones previstas para el 2011? Lavadodinero.com presenta este reporte exclusivo en el que se repasan las acciones tomadas para minimizar los riesgos de lavado que caracterizan a estos procesos.El material incluye algunos documentos, leyes y un video complementario que brindan una visi\u00f3n m\u00e1s profunda de la situaci\u00f3n. este material puede ser descargado en formato PDF directamente desde la publicaci\u00f3n virtual.<\/p>\n![\"\"](\"https:\/\/pluscomply.com\/wp-content\/uploads\/2019\/05\/Sudafrica_2010-1.jpg\")
Antes, durante y despu\u00e9s de los grandes eventos deportivos se presentan grandes riesgos de legitimaci\u00f3n de capitales. La Copa Mundial de la FIFA no es la excepci\u00f3n… por eso Lavadodinero.com presenta este material de la serie “Informes ALD” en el cual se analizan los riesgos y las metodolog\u00edas que deben conocer las autoridades y los profesionales del cumplimiento ALD \/ CFT.<\/p>\n![\"\"](\"https:\/\/pluscomply.com\/wp-content\/uploads\/2019\/05\/secret_banc-232x300.jpg\")
<\/p>\n![\"\"](\"https:\/\/pluscomply.com\/wp-content\/uploads\/2019\/05\/secret_banc_int.jpg\")
<\/p>\n![\"\"](\"https:\/\/pluscomply.com\/wp-content\/uploads\/2019\/05\/Manual_exam_ant_lab.jpg\")
<\/p>\n![\"\"](\"https:\/\/pluscomply.com\/wp-content\/uploads\/2019\/05\/guia_de_reg_-182x300.jpg\")
Regulaci\u00f3n completa de la Ley de Secreto Bancario (LSB) de Estados Unidos. An\u00e1lisis realizado secci\u00f3n por secci\u00f3n por los expertos Peter Djinis y Charles Intriago. (Nota: nuevas regulaciones de la LSB han sido emitidas luego de la publicaci\u00f3n de este libro).<\/p>\n![\"\"](\"https:\/\/pluscomply.com\/wp-content\/uploads\/2019\/05\/manual_ref_leg.gif\")
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