{"id":13887,"date":"2021-02-08T09:27:12","date_gmt":"2021-02-08T14:27:12","guid":{"rendered":"https:\/\/pluscomply.com\/?p=13887"},"modified":"2021-02-08T19:05:38","modified_gmt":"2021-02-09T00:05:38","slug":"claves-para-adaptar-la-gestion-de-riesgos-a-la-nueva-realidad-operativa","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/pluscomply.com\/?p=13887","title":{"rendered":"3 Claves Para Adaptar la Gesti\u00f3n de los Riesgos a la Nueva Realidad Operativa"},"content":{"rendered":"\n<p>El teletrabajo y la externalizaci\u00f3n de las labores de cumplimiento han generado grandes desaf\u00edos para los profesionales responsables de la gesti\u00f3n de los riesgos asociados, la prevenci\u00f3n de los delitos financieros y el cumplimiento de las normas.<\/p>\n\n\n\n<p>A continuaci\u00f3n, presentamos 3 recomendaciones hechas por el consultor peruano Juan Carlos Medina, expresidente del Comit\u00e9 de Oficiales de Cumplimiento de la Federaci\u00f3n Latinoamericana de Bancos (Felaban):<\/p>\n\n\n\n<ul><li><strong>Cambios en la evaluaci\u00f3n de los riesgos y de los indicadores de riesgo<\/strong><br><em>\u201cEs fundamental reformular la gesti\u00f3n y los indicadores de riesgo ante la nueva realidad operativa creada por la pandemia, porque ahora la relaci\u00f3n con muchos clientes es virtual y todos los sistemas financieros siempre han privilegiado el manejo de las relaciones presenciales. Las regulaciones indican que la condici\u00f3n presencial termina siendo una relaci\u00f3n de menor riesgo que la que no es presencial. Esto exige un replanteamiento, pues ahora la realidad es diferente\u201d<\/em>.<\/li><li><strong>Cambios en los procedimientos asociados a la Debida Diligencia del Cliente (DDC)<\/strong><br><em>\u201cAhora debemos realizar una DDC y cumplir con lo pasos de conocer al cliente bajo una nueva perspectiva: la no presencial. Se debe reformular la estrategia de prevenci\u00f3n del lavado y la estrategia de cumplir con la DDC. Esto no significa un reforzamiento del procedimiento usado antes de la pandemia (\u2026) porque muchas veces se contemplaba el acercamiento presencial del cliente, y ahora eso tal vez no sea posible. Por eso m\u00e1s que un reforzamiento, es una reformulaci\u00f3n de los procedimientos que seguimos para poder cumplir ese objetivo\u201d<\/em>.<\/li><li><strong>Acercamiento a los reguladores<\/strong><br><em>&#8220;En vista de que la misma regulaci\u00f3n promueve la pr\u00e1ctica presencial, se puede requerir un ajuste en las regulaciones. Por lo tanto, se debe buscar un acercamiento a los reguladores para promover que los ajustes operativos que se est\u00e1n haciendo en el sector privado, de cara al monitoreo de operaciones que ahora est\u00e1n cambiando de contexto, puedan estar apoyadas por un entorno regulatorio que facilite ese tipo de operaciones.<br>Es importante que los nuevos mecanismos operativos aplicados por lo sujetos obligados no constituyan una vulneraci\u00f3n al marco regulatorio existente&#8221;.<\/em><\/li><\/ul>\n\n\n\n<hr class=\"wp-block-separator\"\/>\n\n\n\n<p>Estas y otras recomendaciones del experto Juan Carlos Medina est\u00e1n disponibles en el curso <strong>\u201cOptimizando el Cumplimiento Asociado al Teletrabajo\u201d<\/strong>, que est\u00e1 disponible en Plus Comply en formato e-learning y &#8220;virtual en vivo&#8221;. Solicite m\u00e1s informaci\u00f3n escribiendo a <a href=\"mailto:comercial@pluscomply.com\" target=\"_blank\" rel=\"noreferrer noopener\">comercial@pluscomply.com<\/a> o mediante Whatsapp al +1 (305) 900-5553.<\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"<p>El teletrabajo y la externalizaci\u00f3n de las labores de cumplimiento han generado grandes desaf\u00edos para los profesionales responsables de la 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