{"id":45,"date":"2015-12-18T21:31:00","date_gmt":"2015-12-18T21:31:00","guid":{"rendered":"http:\/\/temp.lavadodinero.com\/?p=45"},"modified":"2020-04-15T05:29:19","modified_gmt":"2020-04-15T05:29:19","slug":"la-timida-aproximacion-de-las-autoridades-latinoamericanas-hacia-los-dpas","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/pluscomply.com\/?p=45","title":{"rendered":"La t\u00edmida aproximaci\u00f3n de las autoridades latinoamericanas hacia los DPAs"},"content":{"rendered":"<p><span style=\"font-size: 12.16px; line-height: 1.3em;\">\u00a0 \u00a0Cerrando el mes de noviembre la Autoridad de Servicios Financieros del Reino Unido anunci\u00f3 el primer Acuerdo de Diferimiento de Juicio firmado con una entidad bancaria por un caso de soborno internacional, siendo este el primer paso que dan los brit\u00e1nicos en el uso de esta efectiva herramienta creada por las autoridades estadounidenses para sancionar a las instituciones financieras que violen las normas. Las autoridades inglesas firmaron el acuerdo con el ICBC Standard Bank, entidad a la que se le comprobaron pr\u00e1cticas de sobornos de parte de su unidad de negocios de Tanzania.\u00a0<\/span><\/p>\n<p>La utilizaci\u00f3n de los Acuerdos de Diferimiento de Juicio -conocido como DPA por sus iniciales en ingl\u00e9s- est\u00e1 siendo revisada por reguladores de todo el mundo, a partir del \u00e9xito que han tenido en Estados Unidos, donde se han colectado miles de millones de d\u00f3lares en sanciones y se han fortalecido los programas de cumplimiento de muchos bancos, evit\u00e1ndose al mismo tiempo costosos y largos procesos judiciales.<\/p>\n<p><strong>\u00bfQu\u00e9 pasa en Latinoam\u00e9rica?<\/strong><\/p>\n<p>Continuamente converso con reguladores y autoridades de la regi\u00f3n y debo decir que he notado poco inter\u00e9s en este tipo de herramientas sancionatoria.<\/p>\n<p>Obviamente la implementaci\u00f3n de estos acuerdos puede requerir un proceso de ajuste normativo en cada jurisdicci\u00f3n. Sin embargo, considero que es el momento de empezar a utilizarlos, especialmente ahora que los pa\u00edses tienen que demostrar \u201cefectividad\u201d ante el Grupo de Acci\u00f3n Financiera (GAFI).<\/p>\n<p>La mayor\u00eda de los pa\u00edses de la regi\u00f3n tienen dificultades para demostrar \u201cefectividad\u201d en la actuaci\u00f3n de sus tribuales en materia de lucha contra el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo, salvo Colombia y Uruguay que tienen un buen n\u00famero de sentencias. Por eso los DPAs pueden ser una herramienta expedita que demuestre \u201cefectividad\u201d sin tener que contar con el sistema judicial, porque los DPAs se logran en una instancia de investigaci\u00f3n y justamente evitan el inicio de un proceso judicial.<\/p>\n<p>Latinoam\u00e9rica ha avanzado mucho en materia de prevenci\u00f3n y lucha de los delitos financieros, pero a\u00fan es necesario que de grandes pasos en materia de sanciones y sentencias y el 2016 ser\u00e1 un a\u00f1o trascendental. Si no se fortalece este \u00faltimo eslab\u00f3n de la cadena, pr\u00e1cticamente se pierde todo el esfuerzo hecho por los profesionales de cumplimiento.<\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"<p>\u00a0 \u00a0Cerrando el mes de noviembre la Autoridad de Servicios Financieros del Reino Unido anunci\u00f3 el primer Acuerdo de Diferimiento [&hellip;]<\/p>\n","protected":false},"author":277,"featured_media":0,"comment_status":"open","ping_status":"open","sticky":false,"template":"","format":"standard","meta":{"_et_pb_use_builder":"","_et_pb_old_content":"","_et_gb_content_width":"","footnotes":""},"categories":[385,1],"tags":[],"featured_image_src":"","blog_images":{"medium":"","large":""},"ams_acf":[],"yoast_head":"<!-- This site is optimized with the Yoast SEO plugin v20.0 - https:\/\/yoast.com\/wordpress\/plugins\/seo\/ -->\n<title>La aproximaci\u00f3n de las autoridades latinoamericanas hacia los DPAs | Plus Comply<\/title>\n<meta name=\"description\" content=\"La 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