{"id":668,"date":"2016-01-21T19:22:00","date_gmt":"2016-01-21T19:22:00","guid":{"rendered":"http:\/\/temp.lavadodinero.com\/?p=46"},"modified":"2020-04-15T05:29:19","modified_gmt":"2020-04-15T05:29:19","slug":"estas-dispuesto-a-ser-multado-por-fallas-en-el-cumplimiento-ald","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/pluscomply.com\/?p=668","title":{"rendered":"\u00bfEst\u00e1s dispuesto a ser multado por fallas en el cumplimiento ALD?"},"content":{"rendered":"<p class=\"MsoNormal\"><span style=\"mso-ansi-language: #580A;\" lang=\"es-419\">La sentencia emitida el 13 de enero de 2016 por una corte de Minnesota en contra del ex gerente de cumplimiento de la empresa MoneyGram, trasciende no solo por ratificar la multa de US$ 1.000.000 impuesta por FinCEN contra Thomas Haider, sino porque confirma <\/span><span class=\"hps\"><span style=\"mso-ansi-language: ES;\" lang=\"ES\">que<\/span><\/span><span style=\"mso-ansi-language: ES;\" lang=\"ES\"> <span class=\"hps\">los oficiales de cumplimiento<\/span> <span class=\"hps\">y los miembros de su equipo<\/span> <span class=\"hps\">pueden<\/span> <span class=\"hps\">ser considerados responsables por<\/span> <span class=\"hps\">fallas en los procesos de control antilavado de<\/span> <span class=\"hps\">dinero<\/span> <span class=\"hps\">en virtud de la<\/span> <span class=\"hps\">Ley de<\/span> <span class=\"hps\">Secreto Bancario<\/span>.<\/span><\/p>\n<p class=\"MsoNormal\"><span style=\"mso-ansi-language: ES;\" lang=\"ES\">La sentencia ratific\u00f3 judicialmente la capacidad de los reguladores estadounidenses para aplicar sanciones monetarias a los empleados bancarios por las fallas de sus programas de cumplimiento antilavado de dinero y contra el financiamiento del terrorismo.<\/span><\/p>\n<p class=\"MsoNormal\"><span style=\"mso-ansi-language: ES;\" lang=\"ES\">El juez fue claro y destaco que la norma habla de multa no solo contra los directores y due\u00f1os, sino contra los \u201cempleados\u201d, sin importar su jerarqu\u00eda, pero s\u00ed considerando su nivel de responsabilidad en el incumplimiento. Entonces, surge la pregunta para todos aquellos profesionales del cumplimiento que por las relaciones de corresponsal\u00eda entran en la jurisdicci\u00f3n de las leyes estadounidenses: <\/span><span style=\"mso-ansi-language: #580A;\" lang=\"es-419\">\u00bfEst\u00e1s dispuesto a ser multado por fallas en el cumplimiento ALD?<\/span><\/p>\n<p class=\"MsoNormal\"><span style=\"mso-ansi-language: #580A;\" lang=\"es-419\">Es importante evaluar los riesgos\u2026 y no me refiero a los de las empresas, sino a los riesgos individuales, a los riesgos inherentes de la labor de cumplimiento. Obviamente, la mayor preocupaci\u00f3n la deben tener quienes forman parte de empresas dedicadas al \u201ccumplo-y-miento\u201d.<\/span><\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"<p>La sentencia emitida el 13 de enero de 2016 por una corte de Minnesota en contra del ex gerente de [&hellip;]<\/p>\n","protected":false},"author":10,"featured_media":0,"comment_status":"open","ping_status":"open","sticky":false,"template":"","format":"standard","meta":{"_et_pb_use_builder":"","_et_pb_old_content":"","_et_gb_content_width":"","footnotes":""},"categories":[385,1],"tags":[],"featured_image_src":"","blog_images":{"medium":"","large":""},"ams_acf":[],"yoast_head":"<!-- This site is optimized with the Yoast SEO plugin v20.0 - https:\/\/yoast.com\/wordpress\/plugins\/seo\/ -->\n<title>\u00bfEst\u00e1s dispuesto a ser multado por fallas en el cumplimiento ALD? | Plus Comply<\/title>\n<meta name=\"description\" content=\"El equipo de Plus Comply puede ayudarte a implementar en s\u00f3lo d\u00edas un programa de formaci\u00f3n virtual para todo el personal, sin importar su ubicaci\u00f3n, sin invertir en desarrollo y con el soporte individualizado en espa\u00f1ol.\" \/>\n<meta name=\"robots\" content=\"index, follow, max-snippet:-1, max-image-preview:large, max-video-preview:-1\" \/>\n<link rel=\"canonical\" href=\"https:\/\/pluscomply.com\/?p=668\" \/>\n<meta property=\"og:locale\" content=\"es_ES\" \/>\n<meta property=\"og:type\" content=\"article\" \/>\n<meta property=\"og:title\" content=\"\u00bfEst\u00e1s dispuesto a ser multado por fallas en el cumplimiento ALD? 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