La efectividad de un sistema de monitoreo transaccional depende, en gran medida, del diseño y del tratamiento que reciben las alertas de operaciones sospechosas, lo que suele ser un gran desafío para las áreas de cumplimiento y prevención de los delitos financieros. En este curso se revisan las operaciones que comúnmente son consideradas inusuales y se ofrecen recomendaciones para optimizar la detección de alertas.
En este curso se abordan los siguientes temas:
- Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo:
- Etapas.
- Áreas de Coincidencia.
- Clientes de Alto Riesgo. Monitoreo/Señales de Alerta.
- Diseño de Alertas.
- Patrones Para la Determinación de Alertas:
- Sobre el Comportamiento del Cliente.
- En Operaciones Recurrentes.
- Con Relación a Transferencias de Fondos.
- Con Relación a Transportadoras de Valores.
- Operaciones con Instrumentos de Inversión.
- Efectividad y Eficiencia de las Alertas.
- Alertas de LA/FT en Tiempo Real ¿Son Convenientes?
- Migración a Estrategias Cuantitativas.