Buenas Prácticas Para Superar Exitosamente una Auditoría o Inspección del Regulador Basada en Riesgos

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Buenas Prácticas Para Superar Exitosamente una Auditoría o Inspección del Regulador Basada en Riesgos

Responsable: Juan Alejandro Baptista

Fecha de creación: Febrero de 2016

Última modificación: Julio de 2018

 

Los auditores y los entes reguladores han venido implementando nuevos modelos de supervisión y de revisiones independientes con un enfoque basado en riesgos. Esto ha representado un nuevo desafío para las áreas de cumplimiento. Este curso presenta una explicación clara y precisa sobre cómo deben prepararse las entidades reguladas para las nuevas auditorías (internas/externas) e inspecciones regulatorias basadas en riesgos.

En este curso se abordan los siguientes temas:

  • Riesgo de Lavado de Dinero: Basilea – GAFI – Grupo Wolfsberg.
  • Objetivo de la Supervisión o Auditoría.
  • El Principio de la Gradualidad.
  • Etapas de la Revisión o Auditoría.
  • Modelo Anterior Vs. Nuevo Modelo.
  • Temas que Revisar Durante las Inspecciones o Auditorías.
  • Políticas y Procedimientos Escritos e Implementados.
  • Política Conozca a Su Cliente y el Monitoreo de Clientes.
  • Política Conozca Su Empleado.
  • Eficacia del Programa de Capacitación.
  • Programas de Auditorías.
  • Remisión Periódica de los Reportes de Efectivo y Cuasi Efectivo.
  • Detección, Análisis y Reporte de Operaciones Sospechosas.
  • Aplicación de las Resoluciones Emitidas por el Consejo de Seguridad de la ONU.
  • Medición del Riesgo de los Productos/Servicios Financieros o Cambiarios.
  • Factor de Riesgo Geográfico: Cantidad de Sucursales Operando.
  • Gestión y Aptitud del Oficial de Cumplimiento.
  • Sugerencias Para una Relación Efectiva y Razones de las Multas Impuestas.
  • Evaluar el Riesgo y la Decisión de Negociar.
  • Principios del Modelo de Supervisión Basado en el Riesgo y su Impacto.
  • Cómo son las inspecciones en Base al Nuevo Modelo de Supervisión.
  • Lo que Deben Presentar las Empresas Ante Inspectores y Auditores.
  • Involucramiento de la Administración y el Consejo de Directores.

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