Buenas prácticas para superar exitosamente una Auditoría o Inspección basada en Riesgos
Los auditores y los entes reguladores han venido implementando nuevos modelos de supervisión y de revisiones independientes con un enfoque basado en riesgos. Esto ha representado un nuevo desafío para las áreas de cumplimiento. Este curso presenta una explicación clara y precisa sobre cómo deben prepararse las entidades reguladas para las nuevas auditorías (internas/externas) e inspecciones regulatorias basadas en riesgos.
En este curso se abordan los siguientes temas:
- Riesgo de Lavado de Dinero: Basilea – GAFI – Grupo Wolfsberg.
- Objetivo de la Supervisión o Auditoría.
- El Principio de la Gradualidad.
- Etapas de la Revisión o Auditoría.
- Modelo Anterior Vs. Nuevo Modelo.
- Temas que Revisar Durante las Inspecciones o Auditorías.
- Políticas y Procedimientos Escritos e Implementados.
- Política Conozca a Su Cliente y el Monitoreo de Clientes.
- Política Conozca Su Empleado.
- Eficacia del Programa de Capacitación.
- Programas de Auditorías.
- Remisión Periódica de los Reportes de Efectivo y Cuasi Efectivo.
- Detección, Análisis y Reporte de Operaciones Sospechosas.
- Aplicación de las Resoluciones Emitidas por el Consejo de Seguridad de la ONU.
- Medición del Riesgo de los Productos/Servicios Financieros o Cambiarios.
- Factor de Riesgo Geográfico: Cantidad de Sucursales Operando.
- Gestión y Aptitud del Oficial de Cumplimiento.
- Sugerencias Para una Relación Efectiva y Razones de las Multas Impuestas.
- Evaluar el Riesgo y la Decisión de Negociar.
- Principios del Modelo de Supervisión Basado en el Riesgo y su Impacto.
- Cómo son las inspecciones en Base al Nuevo Modelo de Supervisión.
- Lo que Deben Presentar las Empresas Ante Inspectores y Auditores.
- Involucramiento de la Administración y el Consejo de Directores.