Buenas prácticas para superar exitosamente una Auditoría o Inspección basada en Riesgos

Los auditores y los entes reguladores han venido implementando nuevos modelos de supervisión y de revisiones independientes con un enfoque basado en riesgos. Esto ha representado un nuevo desafío para las áreas de cumplimiento. Este curso presenta una explicación clara y precisa sobre cómo deben prepararse las entidades reguladas para las nuevas auditorías (internas/externas) e inspecciones regulatorias basadas en riesgos.

En este curso se abordan los siguientes temas:

• Riesgo de Lavado de Dinero: Basilea – GAFI – Grupo Wolfsberg.
• Objetivo de la Supervisión o Auditoría.
• El Principio de la Gradualidad.
• Etapas de la Revisión o Auditoría.
• Modelo Anterior Vs. Nuevo Modelo.
• Temas que Revisar Durante las Inspecciones o Auditorías.
• Políticas y Procedimientos Escritos e Implementados.
• Política Conozca a Su Cliente y el Monitoreo de Clientes.
• Política Conozca Su Empleado.
• Eficacia del Programa de Capacitación.
• Programas de Auditorías.
• Remisión Periódica de los Reportes de Efectivo y Cuasi Efectivo.
• Detección, Análisis y Reporte de Operaciones Sospechosas.
• Aplicación de las Resoluciones Emitidas por el Consejo de Seguridad de la ONU.
• Medición del Riesgo de los Productos/Servicios Financieros o Cambiarios.
• Factor de Riesgo Geográfico: Cantidad de Sucursales Operando.
• Gestión y Aptitud del Oficial de Cumplimiento.
• Sugerencias Para una Relación Efectiva y Razones de las Multas Impuestas.
• Evaluar el Riesgo y la Decisión de Negociar.
• Principios del Modelo de Supervisión Basado en el Riesgo y su Impacto.
• Cómo son las inspecciones en Base al Nuevo Modelo de Supervisión.
• Lo que Deben Presentar las Empresas Ante Inspectores y Auditores.
• Involucramiento de la Administración y el Consejo de Directores.