Capacitación Antilavado para Directores y Gerentes – Curso II

Este curso refuerza la importancia que tiene el cumplimiento y la gestión de los riesgos en las organizaciones modernas, mediante el análisis de situaciones que impactan en la estabilidad de la entidad, no solo ante el mercado, sino ante los reguladores y autoridades. Se presentan tópicos desde una perspectiva analítica, ajena al tecnicismo normativo, con la finalidad de estimular un mayor compromiso de parte de la Junta Directiva y los altos gerentes de la entidad.

En este curso se abordan los siguientes temas:

• Juntas directivas y el ALD. Una relación cada vez más cercana.
• “Ética Corporativa”: herramienta clave para evitar sanciones.
• Posición e imagen de la junta directiva ante los reguladores:
  • ○ Efectos de una mala imagen .
  • ○ Efectos de una imagen positiva.
• Principios gerenciales vitales para la gestión de una estructura de cumplimiento ALD efectiva (y rentable).
  • ○ La lucha contra la ambición desmedida.
  • ○ Cero tolerancia desde la cúpula.
  • ○ Adecuada ponderación del riesgo.
  • ○ Prevenir es mejor que pagar.
• Importancia de comprender el dinamismo normativo y operacional de la lucha contra los crímenes financieros.
• Capacidad de respuesta a requerimientos de las autoridades.
• Preguntas comunes – Respuestas concisas.