Debida Diligencia de Clientes (DDC) de Alto Riesgo

La Debida Diligencia del Cliente (DDC) no solo es una parte clave del programa de cumplimiento, sino que es una pieza necesaria para poder mitigar los riesgos que enfrentan las entidades reguladas, especialmente cuando se manejan clientes de “alto riesgo”. En este curso se revisan los procesos asociados a la identificación de los clientes y se revisan los desafíos asociados a los beneficiarios finales. También se ofrecen valiosas recomendaciones y se detallan las mejores prácticas internacionales.

En este curso se abordan los siguientes temas:

  • Antecedentes Internacionales.
  • Beneficiario Final. Concepto y Desafíos.
  • GAFI y la Directiva Antilavado del Consejo Europeo.
  • Desafío: Verificar la Identidad del Beneficiario Final.
  • El uso de Documentación Falsa Para la Constitución de Sociedades.
  • Riesgos Asociados y Acciones de Control.
  • Elementos de la Política Conozca su Cliente.
  • Identificación de Clientes:  Requisitos Generales – Fideicomisos – Vehículos Corporativos (VC) – Negocios Presentados.
  • Seguimiento Continuo de Cuentas y Transacciones y Gestión de Riesgos.
  • Importancia de las Auditorías.
  • Beneficiario Final Asociado a las Personas Físicas, Personas Jurídicas, Fideicomisos y Asociaciones/Fundaciones.
  • Bownet – Identificar el Beneficiario Final de Entidades Legales.

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