Debida Diligencia del Cliente – Fundamentos
La estructura de cumplimiento tiene como elemento fundamental el proceso de Debida Diligencia aplicado a los clientes (DDC). En este curso se explican los conceptos asociados y los distintos tipos de DDC, a la vez que se revisa la interrelación de estos procesos con otros aspectos fundamentales para garantizar un adecuado cumplimiento de la normativa y una eficaz mitigación de los riesgos.
En este curso se abordan los siguientes temas:
- Riesgo y Debida Diligencia del Cliente.
- Relación entre el riesgo del cliente/proyecto con el proceso de DDC.
- Identificación del alcance de DDC.
- Definiciones y acciones: DD y DDA.
- Beneficiario final.
- Proceso de debida diligencia normal.
- Documentación del proceso y gestión de alertas.
- Proceso de Debida Diligencia Ampliada.
- Alcance e Informes especiales.
- Frecuencia de seguimiento y revisión.
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