Debida Diligencia del Cliente – Fundamentos

La estructura de cumplimiento tiene como elemento fundamental el proceso de Debida Diligencia aplicado a los clientes (DDC). En este curso se explican los conceptos asociados y los distintos tipos de DDC, a la vez que se revisa la interrelación de estos procesos con otros aspectos fundamentales para garantizar un adecuado cumplimiento de la normativa y una eficaz mitigación de los riesgos.

En este curso se abordan los siguientes temas:

  • Riesgo y Debida Diligencia del Cliente.
  • Relación entre el riesgo del cliente/proyecto con el proceso de DDC.
  • Identificación del alcance de DDC.
  • Definiciones y acciones: DD y DDA.
  • Beneficiario final.
  • Proceso de debida diligencia normal.
  • Documentación del proceso y gestión de alertas.
  • Proceso de Debida Diligencia Ampliada.
  • Alcance e Informes especiales.
  • Frecuencia de seguimiento y revisión.

2019 IDEAS PUBLISHING SOLUTIONS 

Florida - Estados Unidos

Todos los derechos reservados