Entendiendo la Relación Entre Corrupción y Lavado Para un Monitoreo Efectivo de PEPs

Experto Facilitador: Marcos Czacki

Duración: 60 minutos

Orientado a: TODOS LOS SECTORES

Dificultad: Básico

Países: Todos

Temas: Lavado de Dinero – Fraude – Cumplimiento Fiscal

 

En momentos cuando se le presta cada vez más atención a la corrupción y a las enormes cantidades de dinero ilícito que genera, es necesario que las entidades reguladas comprendan los factores de riesgo asociados a las Personas Políticamente Expuestas (PEPs) y, más importante aún, que puedan contar con sistemas y procedimientos de control efectivos. Este curso ofrece información valiosa para que el personal responsable de mitigar estos riesgos comprenda los desafíos y sepa cómo responder para salvaguardar a la entidad.

En este curso se abordan los siguientes temas:

  • ¿Qué es una Persona Políticamente Expuesta (PEP)?
  • Definiciones del GAFI: PEP Extranjero – PEP Nacional – PEP de Organización Internacional – Familiares, Asociados y Otros.
  • Análisis, factores y evaluación de riesgos.
  • Evaluación de riesgos.
  • ¿Qué es la corrupción?
  • Elementos asociados a un acto de corrupción.
  • Tolerancia a la corrupción.
  • Corrupción y derechos humanos.
  • Índice de percepción de la corrupción.
  • Revisión de casos relevantes: “Jorge Torres López – “Pemexgate” – Guardería ABC
  • La importancia del “tone at the top”.
  • Canal de comunicación, políticas y procedimientos.
  • Estrategias de entrenamiento y comunicación.
  • Controles para empleados, clientes, socios y proveedores.
  • Monitoreo y efectividad del programa.
  • Programa de denuncias: “Whistleblower”.
  • Medidas disciplinarias. Procesos de remediación y denuncia de delitos.
  • Recomendaciones.

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