Experto Facilitador: Marcos Czacki
Duración: 60 minutos
Dificultad: Básico
Temas: Lavado de Dinero – Fraude – Cumplimiento Fiscal
En momentos cuando se le presta cada vez más atención a la corrupción y a las enormes cantidades de dinero ilícito que genera, es necesario que las entidades reguladas comprendan los factores de riesgo asociados a las Personas Políticamente Expuestas (PEPs) y, más importante aún, que puedan contar con sistemas y procedimientos de control efectivos. Este curso ofrece información valiosa para que el personal responsable de mitigar estos riesgos comprenda los desafíos y sepa cómo responder para salvaguardar a la entidad. En este curso se abordan los siguientes temas:- ¿Qué es una Persona Políticamente Expuesta (PEP)?
- Definiciones del GAFI: PEP Extranjero – PEP Nacional – PEP de Organización Internacional – Familiares, Asociados y Otros.
- Análisis, factores y evaluación de riesgos.
- Evaluación de riesgos.
- ¿Qué es la corrupción?
- Elementos asociados a un acto de corrupción.
- Tolerancia a la corrupción.
- Corrupción y derechos humanos.
- Índice de percepción de la corrupción.
- Revisión de casos relevantes: “Jorge Torres López – “Pemexgate” – Guardería ABC
- La importancia del “tone at the top”.
- Canal de comunicación, políticas y procedimientos.
- Estrategias de entrenamiento y comunicación.
- Controles para empleados, clientes, socios y proveedores.
- Monitoreo y efectividad del programa.
- Programa de denuncias: “Whistleblower”.
- Medidas disciplinarias. Procesos de remediación y denuncia de delitos.
- Recomendaciones.