Fortaleciendo el Cumplimiento Asociado a las Personas Expuestas Políticamente

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Fortaleciendo el Cumplimiento Asociado a las Personas Expuestas Políticamente

Las Personas Expuestas Políticamente (PEPs) se han convertido en uno de los clientes que más riesgos representan para las instituciones financieras modernas, exigiendo complicados procesos de control interno. Este curso ofrece un revisión conceptual y práctica asociada a los procesos que se ven impactados cuando se mantienen relaciones con una PEP, además se analizan diversos recursos y se ofrecen recomendaciones.

En este curso se abordan los siguientes temas:

  • Conceptos clave asociados a las PEPs.
  • Procedimientos de Debida Diligencia asociados a PEPs.
  • ¿Metodología o chequeo de listas?
  • Dificultades operativas relacionadas a las PEPs.
  • PEPs: clientes de alto riesgo.
  • Variables de riesgo asociadas.
  • Convenciones Internacionales.
  • Índice de Percepción de la Corrupción.
  • Lista de Revisión:
    • Evaluación de riesgos.
    • Desarrollo de un programa anticorrupción.
    • Supervisión del programa anticorrupción.
  • ISO 37001 – Sistema de Gestión Antisoborno y sus beneficios para las entidades.
  • Modelos de planillas para procedimientos de control.
  • El Canal de Reporte como estrategia efectiva contra la corrupción.
  • Ley de Prácticas Corruptas Extranjeras de Estados Unidos y otras leyes internacionales.
  • Casos de estudio.
  • Reformas aplicadas en Latinoamérica.

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