Identificación y Gestión de Jurisdicciones de Alto Riesgo

Responsable: Juan Ajelandro Baptista

Fecha de creación: Septiembre de 2016

Última modificación: Mayo de 2019

 

Para hacer una evaluación efectiva que permita implementar un programa de gestión de riesgos se debe contar con un adecuado proceso para determinar las amenazas asociadas a las distintas jurisdicciones donde opera la empresa, sus clientes y/o donde se originan las transacciones. Este curso es sobre tópicos relacionados al riesgo geográfico, mostrando algunos recursos disponibles y ofreciendo valiosas recomendaciones para el personal responsable del cumplimiento y la gestión de los riesgos.

En este curso se abordan los siguientes temas:

  • ¿Cómo lograr un entendimiento homogéneo sobre el riesgo de una jurisdicción?
  • Criterios fundamentales a tener en cuenta para la evaluación del riesgo de países.
  • ¿Por qué evaluar jurisdicciones y zonas geográficas?
  • Administración de listas e informes de países.
  • El Grupo de Acción Financiera (GAFI) y las evaluaciones de países.
  • Reglas asociadas a países de alto riesgo.
  • Entendiendo el resultado de las evaluaciones y la evolución de las listas del GAFI.
  • Estados Unidos y los países patrocinadores del terrorismo.
  • Índice Global Sobre Terrorismo.
  • Índice de Percepción de la Corrupción.
  • Basilea – Índice de Países Sobre el Riesgo de LA y FT.
  • Procesos a tener en cuenta y riesgos detectados en evaluaciones de países.

 

 

 

2019 IDEAS PUBLISHING SOLUTIONS 

Florida - Estados Unidos

Todos los derechos reservados