Identificación y Gestión de Jurisdicciones de Alto Riesgo

Para hacer una evaluación efectiva que permita implementar un programa de gestión de riesgos se debe contar con un adecuado proceso para determinar las amenazas asociadas a las distintas jurisdicciones donde opera la empresa, sus clientes y/o donde se originan las transacciones. Este curso es sobre tópicos relacionados al riesgo geográfico, mostrando algunos recursos disponibles y ofreciendo valiosas recomendaciones para el personal responsable del cumplimiento y la gestión de los riesgos.

En este curso se abordan los siguientes temas:

  • ¿Cómo lograr un entendimiento homogéneo sobre el riesgo de una jurisdicción?
  • Criterios fundamentales a tener en cuenta para la evaluación del riesgo de países.
  • ¿Por qué evaluar jurisdicciones y zonas geográficas?
  • Administración de listas e informes de países.
  • El Grupo de Acción Financiera (GAFI) y las evaluaciones de países.
  • Reglas asociadas a países de alto riesgo.
  • Entendiendo el resultado de las evaluaciones y la evolución de las listas del GAFI.
  • Estados Unidos y los países patrocinadores del terrorismo.
  • Índice Global Sobre Terrorismo.
  • Índice de Percepción de la Corrupción.
  • Basilea – Índice de Países Sobre el Riesgo de LA y FT.
  • Procesos a tener en cuenta y riesgos detectados en evaluaciones de países.

 

 

 

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