Listas Internacionales Como Herramienta Clave Para la Debida Diligencia del Cliente (y las Contrapartes)

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Listas Internacionales Como Herramienta Clave Para la Debida Diligencia del Cliente (y las Contrapartes)

En la mayoría de las regulaciones sobre prevención de lavado de activos y financiamiento del terrorismo se exige el chequeo de clientes y prospectos contra las listas internacionales. En este curso se revisan los aspectos más relevantes asociados a las principales listas y se definen los criterios que es necesario tener en cuenta al momento de configurar el proceso de cheque contra listas, a la vez que se ofrecen consejos prácticos para garantizar un proceso efectivo que satisfaga a reguladores y auditores.

En este curso se abordan los siguientes temas:

  • Clasificación de listas y mantenimiento.
  • Tipos de listas obligatorias y no obligatorias.
  • La lista de Resoluciones de la Organización de las Naciones Unidas.
  • La lista OFAC.
  • Otras listas y su administración.
  • Administración del riesgo de chequeo.
  • Listas propias o de proveedor externo.
  • Frecuencia de actualización y chequeo.
  • Errores más frecuentes.
  • Documentación del proceso.

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