Sanciones y Listas Negras – Fundamentos

Experto Facilitador: Juan Alejandro Baptista

Temas: Anticorrupción – PEPs/Sanciones – Lavado de Dinero – Gestión de Riesgos – Financiamiento del Terrorismo

Duración: 75 minutos

Dificultad: Básico

 

La revisión de listas negras y el cumplimiento de sanciones internacionales son dos aspectos estructurales de una correcta gestión de riesgos y del proceso de identificación de los clientes, aliados, proveedores y empleados. Desde las grandes corporaciones financieras hasta las PYMES y los profesionales regulados deben incluir estos procesos en su programa de cumplimiento para evitar relaciones tóxicas, que les generen amenazas a sus negocios. Ante la complejidad que caracteriza a los programas de sanciones y ante el enorme número de listas restrictivas, es imperativo entender los fundamentos asociados a estos importantes procesos para poder ser eficientes en los procesos de cumplimiento y, al mismo tiempo, poder gestionar los riesgos legales, operativos y reputacionales.

En este curso se abordan los siguientes temas:

  • Aspectos Generales.
  • Sanciones y Listas Negras.
  • ¿Cuántas Hay y Cuáles Son las Más Importantes?
  • Listas del Grupo de Acción Financiera (GAFI).
  • Diplomacia de Sanciones.
  • Tipos de Sanciones y Listas.
  • Individuos y Entidades de “Alto Riesgo”.
  • El Efecto Expansivo.
  • Estados Unidos: Extraterritorialidad.
  • Estados Unidos: Sanciones, Listas y Multas.
  • Bancos Designados por OFAC:
    • Caso de Estudio: Banco Continental (Honduras – 2015).
    • Caso de Estudio: Banco Corporativo (Nicaragua – 2019)
  • Entidades Multadas por Estados Unidos.
  • Casos de Estudio:
    • e.f.l. Cosmetics (2019).
    • Corte Penal Internacional (2020).
  • Tendencia: Más Sanciones.

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