Sanciones y Listas Negras – Fundamentos

La revisión de listas negras y el cumplimiento de sanciones internacionales son dos aspectos estructurales de una correcta gestión de riesgos y del proceso de identificación de los clientes, aliados, proveedores y empleados. Desde las grandes corporaciones financieras hasta las PYMES y los profesionales regulados deben incluir estos procesos en su programa de cumplimiento para evitar relaciones tóxicas, que les generen amenazas a sus negocios. Ante la complejidad que caracteriza a los programas de sanciones y ante el enorme número de listas restrictivas, es imperativo entender los fundamentos asociados a estos importantes procesos para poder ser eficientes en los procesos de cumplimiento y, al mismo tiempo, poder gestionar los riesgos legales, operativos y reputacionales.

En este curso se abordan los siguientes temas:

• Aspectos Generales.
• Sanciones y Listas Negras.
• ¿Cuántas Hay y Cuáles Son las Más Importantes?
• Listas del Grupo de Acción Financiera (GAFI).
• Diplomacia de Sanciones.
• Tipos de Sanciones y Listas.
• Individuos y Entidades de “Alto Riesgo”.
• El Efecto Expansivo.
• Estados Unidos: Extraterritorialidad.
• Estados Unidos: Sanciones, Listas y Multas.
• Bancos Designados por OFAC:
  • Caso de Estudio: Banco Continental (Honduras – 2015).
  • Caso de Estudio: Banco Corporativo (Nicaragua – 2019)
• Entidades Multadas por Estados Unidos.
• Casos de Estudio:
  • e.f.l. Cosmetics (2019).
  • Corte Penal Internacional (2020).
• Tendencia: Más Sanciones.