Este curso refuerza la importancia que tiene el cumplimiento y la gestión de los riesgos en las organizaciones modernas, mediante el análisis de situaciones que impactan en la estabilidad de la entidad, no sólo ante el mercado, sino ante los reguladores y autoridades. Se presentan tópicos desde una perspectiva analítica, ajena al tecnicismo normativo, con la finalidad de estimular un mayor compromiso de parte de la Junta Directiva y los altos gerentes de la entidad.
En este curso se abordan los siguientes temas:
- Juntas directivas y el ALD. Una relación cada vez más cercana.
- Ética Corporativa: herramienta clave para evitar sanciones.
- Posición e imagen de la junta directiva ante los reguladores:
- Efectos de una mala imagen.
- Efectos de una imagen positiva.
- Principios gerenciales vitales para la gestión de una estructura de cumplimiento ALD efectiva (y rentable):
- La lucha contra la ambición desmedida.
- Cero tolerancia desde la cúpula.
- Adecuada ponderación del riesgo.
- Prevenir es mejor que pagar.
- Importancia de comprender el dinamismo normativo y operacional de la lucha contra los crímenes financieros.
- Capacidad de respuesta a requerimientos de las autoridades.
- Preguntas comunes – Respuestas concisas.