Muchos de los procedimientos adoptados por las entidades cooperativas son una réplica de los establecidos en el sector bancario, lo que puede complicar la gestión de los procesos, aumentar los costos y minimizar la efectividad de los controles. En este curso se muestran los elementos claves que debe tener un manual de cumplimiento antilavado especialmente diseñado para el sector de las cooperativas, que se ajuste a la realidad de sus operaciones y a los riesgos reales que enfrenta el sector en Latinoamérica.
En este curso se abordan los siguientes temas:
- Los estándares internacionales y su relación con el cooperativismo.
- Evaluación de riesgos y su importancia para el Manual de Cumplimiento.
- Aplicación del enfoque basado en el riesgo.
- Elementos claves para lograr una gestión de riesgos efectiva.
- Herramientas útiles para el oficial de cumplimiento.
- Sistema de Administración de Riesgos de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo – SARLAFT.
- Estándares de Gestión del Riesgo y Control Interno de COSO.
- ¿Cómo mejorar el manual de prevención de LD/FT?
- Características del sistema de gestión.
- Manual, políticas, procedimientos y registros.
- Contenido y desarrollo del manual de cumplimiento.