Las relaciones con terceras partes pueden generar grandes riesgos para las entidades reguladas, por eso es fundamental contar con procesos de debida diligencia que permitan mitigar las amenazas asociadas a las contrapartes y los proveedores. En este curso se revisan los aspectos fundamentales necesarios para establecer procesos de control orientados a mitigar las amenazas, fortalecer el cumplimiento y la prevención de los delitos financieros.
En este curso se abordan los siguientes temas:
- Riesgos asociados a los terceros.
- ¿Qué es la Debida Diligencia?
- Elementos y procesos necesarios de la Debida Diligencia de Terceros.
- Diferencias entre proveedor y contraparte.
- Principales clasificaciones de proveedores y contrapartes.
- Conocimiento y aceptación del proveedor.
- Comparación de marcos normativos.
- Estructura de la política de Debida Diligencia del Proveedor.
- Empresas fachada: qué son y cómo evitar contratarlas.
- Señales de alerta asociadas a las empresas fachada.
- Buenas prácticas para evitar contratar empresas fachada.