En la mayoría de las regulaciones sobre prevención de lavado de activos y financiamiento del terrorismo se exige el chequeo de clientes y prospectos contra las listas internacionales. En este curso se revisan los aspectos más relevantes asociados a las principales listas y se definen los criterios que es necesario tener en cuenta al momento de configurar el proceso de cheque contra listas, a la vez que se ofrecen consejos prácticos para garantizar un proceso efectivo que satisfaga a reguladores y auditores.
En este curso se abordan los siguientes temas:
- Clasificación de listas y mantenimiento.
- Tipos de listas obligatorias y no obligatorias.
- La lista de Resoluciones de la Organización de las Naciones Unidas.
- Las listas de OFAC.
- Otras listas y su administración.
- Administración del riesgo de chequeo.
- Listas propias o de proveedor externo.
- Frecuencia de actualización y chequeo.
- Errores más frecuentes.
- Documentación del proceso.