La fragmentación de los equipos y las operaciones del personal clave desde sus casas son dos de las consecuencias más comunes generadas por el COVID-19. Si bien la rápida adaptación de las entidades reguladas les permitió responder efectivamente a los desafíos operativos generados por la pandemia, este nuevo paradigma ha venido acompañado de serios desafíos para las áreas de Cumplimiento. En este curso se identifican las vulnerabilidades más comunes asociadas al trabajo remoto y se ofrecen recomendaciones para garantizar que los flujos operativos se ajusten a un adecuado cumplimiento de los procesos de control de los delitos financieros.
En este curso se abordan los siguientes temas:
- Nuevos riesgos a nivel global y latinoamericano.
- Vulnerabilidades y amenazas identificadas por GAFILAT.
- Sectores más susceptibles de la infiltración criminal.
- Importancia de un nuevo enfoque de gestión de riesgos de LA/FT.
- Impacto del Covid-19 en la labor de cumplimiento.
- Continuidad de los controles: anticorrupción y beneficiario final.
- Uso de identidad digital en el nuevo escenario.
- Necesidad de asegurar la continuidad del negocio y de los controles.
- Nuevas estrategias, no presenciales, para la debida diligencia de clientes:
- Uso de fuentes abiertas para debida diligencia.
- Uso de “Big Data”.
- Migración a estrategias cuantitativas.
- Conclusiones.